El proceso de supervisión preventiva se desarrolla a partir de un cronograma de visitas a los diferentes tipos de intermediarios y tiene como propósito evaluar los controles establecidos en relación con la actividad de intermediación de valores.

Como resultado de estas visitas, se resaltan las fortalezas de los intermediarios y se les señalan unas oportunidades de mejoramiento para reforzar sus controles frente a las operaciones que realizan en el mercado.