Buenas prácticas

Documentos AMV

Manual Guía vigente

Capítulo

Descripción

1. Cultura de cumplimiento y control

Recomendaciones orientadas a fortalecer la cultura de cumplimiento y control.

Buenas prácticas orientadas a evitar que se presenten envíos de información parcial, inexacta o falsa en relación con las inversiones de los clientes.

3. Conflictos de interés

Recomendaciones orientadas a fortalecer las políticas y procedimientos de administración de conflictos de interés.

4. Reserva y uso de información confidencial y privilegiada

Buenas prácticas frente al deber de reserva y confidencialidad de la información.

5. Separación de activos

Recomendaciones orientadas a la protección y salvaguarda de los recursos administrados.

6. Abusos de mercado

Buenas prácticas orientadas a la prevención de esquemas defraudatorios y conductas manipulativas.

7. FX Global Code

Recomendaciones para la implementación del Código Global para los IMC.

Consulte el Manual Guía compilado aquí

Documentos de política

2021
2020
2015
2012
2011

Política de Supervisión y Disciplina de AMV - 03 Ago 2021

Política Disciplinaria AMV - 15 Dic 2020

Política de Cumplimiento Normativo - 12 Mar 2015

Informe Comentarios recibidos DP45- Libre Concurrencia e Interferencia de Participantes en el Mercado. - 18 May 2012

Informe comentarios recibidos DP 46 Prácticas aceptadas para la realización de Stop Loss y Take Profit en el Mercado de Divisas - 18 May 2012

DPXX – Prácticas relacionadas con el procesamiento de órdenes publicada el 20 de febrero de 2012. - 20 Feb 2012

DP46 – Prácticas aceptadas para la realización de Stop Loss y Take Profit en el Mercado de Divisas. - 18 May 2012

DP45 – Libre Concurrencia e Interferencia de Participantes en el Mercado. - 18 May 2012

Informe de Comentarios recibidos DPXX- Ventas en corto y transferencia temporal de valores en el mercado accionario. - 22 Jul 2011

Informe Comentarios recibidos – Prácticas relacionadas con la formación de precios y la información en el mercado de divisas. - 04 Abr 2011

DPXX – Ventas en Corto versión publicada el 22 de julio de 2011. - 22 Jul 2011

DPXX – Ventas en Corto versión publicada el 05 de abril de 2011. - 05 Abr 2011

DP 39 – Prácticas relacionadas con la formación de precios y la información en el mercado de divisas - 04 Abr 2011

Documentos de investigación

2022
2021
2020
2019
2017
2012
2011
2010
2009
2008
2007

DI 28 – RegTech: monitoreo y seguimiento de la actividad financiera en la era digital - 18 Ago 2022

DI 27 – Liquidez del mercado de renta fija colombiano - 16 Jun 2022

DI 26 – Reporte Vicepresidencia de Investigación y Disciplina - 10 Jun 2022

DI 25 – Consideraciones sobre esquemas remotos de operación - 09 May 2022

DI 24 – Diferencias en valoración mercado de deuda corporativa - 14 Ene 2022

DI 23 – La separación funcional como mecanismo de administración de conflictos de interés - 07 Dic 2021

DI 22 – Inversionistas y mercado de renta variable colombiano en el marco del COVID19 - 09 Ago 2021

DI 21 – Condiciones actuales de la intermediación de valores y divisas - 12 Jul 2021

DI 20 – Estándares de revelación de información de operaciones de los Sistemas de Negociación y Registro - 12 Ene 2021

DI 19 – Monitoreo de front running en el mercado de renta variable colombiano - 22 Dic 2020

DI 18 – Asesoría en el mercado de valores: contexto colombiano y aplicaciones desde las finanzas comportamentales - 03 Sep 2020

DI 17 – Liquidez en el mercado accionario colombiano: una aproximación desde la profundidad de la pantalla de negociación - 27 Ago 2020

DI 16 – Mercados de valores y divisas en Coyuntura Covid-19 - 24 Ago 2020

DI 15 – Bases para la construcción de una definición de Front Running en el mercado colombiano - 30 Jul 2019

DI 14 – Robo Advisors, asesoría automatizada en el mercado de valores - 26 Feb 2019

DI13 – Condiciones de Mercado - 15 Dic 2017

Informe de comentarios recibidos DI10 Rol de los órganos de control interno: Una reflexión sobre las funciones del Contralor Normativo - 22 Nov 2012

DIXX – Rol de los Órganos de Control Interno: Una reflexión sobre las funciones del Contralor Normativo - 22 Nov 2012

DIXX – Las Mejores Prácticas Antifraude: Construyendo un Programa de Prevención y Respuesta al Fraude - 02 Oct 2012

DIXX – Inversión de los Recursos de las Entidad Públicas y otras Entidades en el mercado de capitales - 29 Feb 2012

DI11- Las mejores prácticas antifraude: Construyendo un programa de prevención y respuesta al fraude - 22 Oct 2012

DI10 – Rol de los órganos de control interno: Una reflexión sobre las funciones del Contralor Normativo - 16 Feb 2012

DI08 – Entidades Financieras Sistémicamente Importantes (SIFIS) - 16 Ene 2012

DIXX – Operaciones con Vinculados - 21 Jul 2011

DI09 – Asesoría Financiera Independiente - 18 Ene 2011

DI07 – Análisis de los organismos de autorregulación en las Américas - 01 Jul 2011

DI06 – Documento de análisis del Decreto 4939. - 21 Jul 2011

DI05 – Memorias autorregulación en Divisas. - 21 Jul 2011

DI04 – Descubrimiento de precios. - 06 May 2010

DI02 – Impacto de la Crisis Financiera Internacional en el Sistema Financiero Colombiano y en su Regulación. - 01 Jul 2009

DI03 – Regulación Basada en la Industria – Metodología para la evaluación de estándares. - 01 Oct 2008

DI01 – Operaciones preacordadas. - 29 Nov 2007

Notas de análisis

NA 2 – Nueva regulación de activos virtuales (criptoactivos) – 10 noviembre 2022

NA 1 – Potenciales impactos de la reforma tributaria sobre el mercado de capitales – 22 agosto 2022

Documentos de consulta pública

2022
2020
2019
2018
2011

DCP05 – Estándar local e internacional de las ventas en corto - 03 Oct 2022

DCP04 – Operaciones de facilitación: herramienta para mejorar la atención de órdenes en el mercado de renta variable - 31 Ago 2020

DCP03 – Evaluación de reglas para el uso de dispositivos móviles en mesas de negociación - 20 Ago 2019

DCP02 – Análisis sobre el esquema de negociación de bonos pensionales en el mercado de valores colombiano - 01 Oct 2018

Informe de comentarios recibidos DCP38 – Inversiones de los administradores de las Sociedades Comisionistas de Bolsa y comunicación enviada al Ministerio de Hacienda y Crédito Público. - 21 Jul 2011

DCP38 – Inversiones de los Administradores de las Sociedades Comisionistas de Bolsa. - 10 Feb 2011

Histórico Manuales y Guías (No vigentes)

2021
2020
2018
2017
2016
2015
2014
2013
2012
2011
2010
2009
2008

MG 26 – Conductas Manipulativas y otras prácticas que afectan la integridad en los mercados de valores y divisas - 22 Dic 2021

MG 25 – Recomendaciones para la identificación y prevención de esquemas de defraudación - 06 Sep 2021

MG 24 – Recomendaciones para el cumplimiento del Código Global de Conducta del mercado cambiario – FX Global Code - 21 Sep 2020

MG 23 – Buenas prácticas para la elaboración de material promocional - 21 Dic 2018

MG 22 – Mejores prácticas en la administración y gestión de algoritmos de negociación en valores - 02 Ago 2018

MG 21 – Mejores prácticas para la administración y gestión de algoritmos de negociación en divisas - 02 Ago 2018

MG 18 – Conductas manipulativas y otras prácticas que afectan la integridad del mercado de valores - 08 Ago 2018

MG 16 – Conductas manipulativas en el mercado de divisas - 08 Ago 2018

MG20 – Buenas prácticas en relación con el deber de reserva y el conocimiento de las Personas Naturales Vinculadas a los Intermediarios de Valores - 28 Dic 2017

MG 19 – Recomendaciones a los órganos que hacen parte del Sistema de Control Interno para el adecuado cumplimiento de su rol y funciones - 27 Dic 2017

MG 18- Manual de aspectos relacionados con conductas manipulativas en el mercado de valores - 16 Dic 2016

MG 17 – Manual para el fortalecimiento del sistema de Control Interno de los Intermediarios de valores - 02 Dic 2016

MG 16- Manual de aspectos relacionados con conductas manipulativas en el mercado de divisas - 01 Dic 2016

MG 11 – Guía para la Graduación de las Sanciones de AMV - 01 Jun 2015

MG 15 – Estándares para la administración de los conflictos de interés - 28 Oct 2014

MG 14 – Guía de estándares para la construcción de herramientas de Educación Financiera - 04 Ene 2013

MG 13 – Separación de Activos: Una guía hacia las mejores prácticas - 26 Oct 2012

MG 9 – Manual de buenas prácticas – Edición No. 4 - 01 Jun 2011

MG 8 – Manual de buenas practicas – Edición No. 3 - 01 Jun 2011

MG 10 – Manual de buenas prácticas – Edición No. 5 - 01 Jun 2011

MG 7 – Manual de buenas prácticas – Edición No. 2 - 01 Nov 2010

MG 5 – Manual de buenas prácticas – Edición No.1. - 01 Mar 2010

MG 4 – Recomendaciones para el manejo del back office de los intermediarios del mercado de valores. - 06 Ene 2010

MG 3 – Recomendaciones de buenas prácticas en relación con el sistema de Control Interno de los intermediarios mercado valores. - 01 Oct 2009

MG 2 – Documento de apoyo para la interpretación del Decreto 1525 - 19 Dic 2008

MG 1 – Guía de Control Interno en la intermediación del mercado de valores. - 21 May 2008

X