Conceptos Jurídicos

Facultades de los asesores para recibir y registrar órdenes en LEO

Categorización de clientes

E-trading

Libertad de comisiones

Asesores financieros independientes

Monetizaciones de divisas

Operaciones con derivados OTC por parte de las sociedades comisionistas de bolsa

Operaciones con vinculados

Órdenes con vigencia permanente

Remisión de papeletas

Desvinculación unilateral de clientes

Formatos para impartir órdenes

Operaciones OTC posición propia y terceros

Competencia AMV

Operaciones de reporto o repo

Operaciones del mercado de valores y del mercado cambiario

Operaciones de los establecimientos bancarios en el mercado de valores

Intermediación de valores y obligación de registro

Operaciones con derivados por parte de las sociedades comisionistas de bolsa

Operaciones mercado de futuros

Operadores por cuenta propia y operadores de carteras colectivas

Operadores con acceso directo y LEO

Normas de gobierno corporativo de AMV

Operaciones por parte de administradores de portafolios de terceros y carteras colectivas

Ingreso del código responsable en el momento de complementación de la operación

Interpretación del artículo 51.12 del Reglamento de AMV

Operaciones con bonos globales

Readquisición de acciones

Medio verificable e instauración de quejas ante AMV

Inversiones en fondos bursátiles por parte de administradores de sociedades comisionistas de bolsa

Operaciones en acciones por parte de representantes legales de sociedades comisionistas de bolsa

Compromisos máximos de operaciones repo en el caso de carteras colectivas

Inscripción en el RNPMV y contratos de corresponsalía

Labores de Asesoría Comercial

Sanciones del Tribunal Disciplinario

Actividades de Intermediación de valores

Deber de asesoría en procesos de colocación

Separación de activos de los clientes y medio verificable

Certificación carteras colectivas

Conflictos de interés asesores comerciales

Conflictos de interés operadores

Formatos para impartir órdenes

Comisiones en la venta de acciones

Códigos de ética y de Buen Gobierno

Órdenes con vigencia permanente

Recepción de ordenes por parte de una sociedad comisionista de bolsa

Deber de reserva

Operaciones en acciones por parte de representantes legales de las sociedades comisionistas de bolsa

Oferta de venta permanente

Pago de dividendos

Libertad de comisiones

Operaciones en acciones por parte de funcionarios de las sociedades comisionistas de bolsa

Operaciones entre la matriz y sus filiales

Venta de acciones a conocidos

Ofertas de expansión y contracción monetaria efectuadas por sociedades comisionistas de bolsa a nombre de carteras colectivas administradas

Actividades de los asesores comerciales

Formulario para la realización de operaciones repo y simultáneas

Venta de acciones de Ecopetrol

Operaciones prohibidas en el mercado mostrador

Deberes de los contralores normativos

Inversiones autorizadas a los establecimientos de crédito

Homologación de la certificación

Formularios para la realización de operaciones repo y simultáneas

Operaciones sobre bonos globales

Asistencia de los contralores normativos a las reuniones de Junta Directiva

Número mínimo de accionistas con que debe contar un emisor para inscribir sus acciones en Bolsa

Prohibiciones de los administradores de las sociedades comisionistas de bolsa

Diferencia entre operadores y administradores de sociedades comisionista de bolsa

Prohibiciones en materia de conflictos de interés

Separación operadores de carteras colectivas y APT

Límites a la integración de juntas directivas y asambleas

Término de ejecución de las operaciones sobre acciones realizadas fuera de bolsa

Operaciones entre partes vinculadas

Promoción y vinculación de inversionistas

Ordenantes

Partes relacionadas como clientes

Operaciones entre partes vinculadas

Registro del LEO en el registro mercantil

Multas en el Marco de un Proceso Disciplinario

Registro de operaciones realizadas en el exterior

Operaciones de Cuenta de Margen

Promoción de vinculación a fondos pensionales

Promoción de carteras colectivas

Desarrollo de actividades de intermediación a través de mandatarios

Contrapartes como clientes

Registro de operaciones sobre CDT

Restricciones a la readquisición de títulos

Operaciones por cuenta de clientes y de carteras colectivas

Comprobantes de liquidación de operaciones

Alcance de la sanción de suspensión

Prohibiciones para los administradores de sociedades comisionistas

Operaciones de Premercadeo

Asignación de Perfiles de Riesgo

Administradores

Intermediación de Valores

Sanción de Suspensión / Persona Inversionista

Relación Mercado de Valores – Mercado Cambiario

Contrato de Opciones

Operaciones Preacordadas

Facultades del autorregulador en relación con Administradores Emisores de Valores

Operaciones Preacordadas

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