Vigencia de la certificación: 4 años

Directivo

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada:

  • Se encuentre en el segundo nivel jerárquico de la entidad, reportándole directamente al presidente o a la junta directiva
  • Tome directamente decisiones o imparta instrucciones acerca de la la estructura, límites, políticas o estrategias para la realización de operaciones de intermediación de valores y/o la celebración de operaciones de derivados financieros
  • Tenga a su cargo un área funcional de la entidad
  • Sea la autoridad del área encargada de administración de riesgos del mercado.

Vigencia de la Certificación: 3 años

Operador

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada:

  • Ejecute o imparta instrucciones para la ejecución de órdenes de clientes o terceros sobre valores, derivados financieros u otros activos financieros con sujeción a instrucciones, directrices, lineamientos y/o políticas establecidas por la entidad a la cual está vinculado, por los reglamentos, o normas aplicables
  • Tenga el cargo “jefe de mesa” o su equivalente a pesar de que cumpla los requisitos contemplados para ser considerado directivo, en cuyo caso únicamente deberán certificarse en la modalidad de Operador
  • Sea tesorero y no cumpla con los requisitos para ser considerado Directivo; en este caso únicamente deberá certificarse en la modalidad de Operador
  • Estructure, ejecute o imparta instrucciones para realizar operaciones de intermediación de valores o derivados financieros con los recursos de la entidad (posición propia) o en los cuales ésta actúe como contraparte
  • Tenga asignado código de acceso de operador o su equivalente a cualquier sistema de negociación o de registro de operaciones sobre valores. Se exceptúan quienes solo usen este código para realizar colocaciones en el mercado primario
  • Tenga acceso físico a una mesa de negociación y que estando en ella realice cualquiera de las actividades descritas en los puntos anteriores
  • Realice actividades de corretaje sobre valores o derivados financieros, al servicio de un Corredor de valores TES (CVTES)

¿En qué me debo especializar?

La especialización está determinada por la actividad o actividades de intermediación que usted desempeñe; las especialidades son:

  • Renta Fija
  • Renta Variable
  • Derivados
  • Divisas

Vigencia de la Certificación: 3 años

Asesor Financiero

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada:

  • Asesore en productos o servicios relacionados con la intermediación de valores y la celebración de operaciones de derivados financieros incluyendo las personas que suministren dicha asesoría en Fondos de Inversión Colectiva y  los fondos de pensiones voluntarias

Excepciones

  • Profesionales cuya labor se limite al ofrecimiento y simple entrega de información sobre alternativas de inversión, sin desarrollar ninguna de las actividades que se consideran asesoría
  • Corresponsales no bancarios, los corresponsales no bursátiles ni los asesores comerciales que solamente promuevan la compra y venta de CDT`S y CDAT´S.

Vigencia de la Certificación: 3 años

Digitador

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada:

  • Opere en cualquier sistema de negociación, limitando su actividad a ingresar ofertas, demandas y posturas, siguiendo instrucciones de operadores y sin facultad para tomar decisiones diferentes a aquellas relacionadas con la operación misma del sistema
  • No tenga ningún tipo de contacto con clientes.

Certificación Voluntaria
Vigencia de la Certificación: 3 años 

Middle Office

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada:

  • Intervenga en las actividades de administración de riesgos de operaciones de tesorería como medición y análisis de riesgos, diseño y evaluación de modelos en riesgo financiero, valoración de portafolios, verificación del cumplimiento de las políticas y límites establecidos por la normativa, proposición de nuevas políticas para mitigación del riesgo, entre otras.
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