Vigencia de la certificación: 4 años

Directivo General

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada:

  • Se encuentre en el segundo nivel jerárquico de la entidad, reportándole directamente al presidente o a la junta directiva
  • Tome directamente decisiones o imparta instrucciones acerca de la la estructura, límites, políticas o estrategias para la realización de operaciones de intermediación de valores y/o la celebración de operaciones de derivados financieros
  • Tenga a su cargo un área funcional de la entidad
  • Sea la autoridad del área encargada de administración de riesgos del mercado.

Directivo Fondos de Pensiones

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada tiene las características de Directivo General y participa en la administración de Fondos de Pensiones.

Directivo Fondos de Inversión Colectiva

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada tiene las características de Directivo General y participa en la administración de Fondos de Inversión Colectiva.

Vigencia de la Certificación: 3 años

Operador

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada:

  • Ejecute o imparta instrucciones para la ejecución de órdenes de clientes o terceros sobre valores, derivados financieros u otros activos financieros con sujeción a instrucciones, directrices, lineamientos y/o políticas establecidas por la entidad a la cual está vinculado, por los reglamentos, o normas aplicables
  • Tenga el cargo “jefe de mesa” o su equivalente a pesar de que cumpla los requisitos contemplados para ser considerado directivo, en cuyo caso únicamente deberán certificarse en la modalidad de Operador
  • Sea tesorero y no cumpla con los requisitos para ser considerado Directivo; en este caso únicamente deberá certificarse en la modalidad de Operador
  • Estructure, ejecute o imparta instrucciones para realizar operaciones de intermediación de valores o derivados financieros con los recursos de la entidad (posición propia) o en los cuales ésta actúe como contraparte
  • Tenga asignado código de acceso de operador o su equivalente a cualquier sistema de negociación o de registro de operaciones sobre valores. Se exceptúan quienes solo usen este código para realizar colocaciones en el mercado primario
  • Tenga acceso físico a una mesa de negociación y que estando en ella realice cualquiera de las actividades descritas en los puntos anteriores
  • Realice actividades de corretaje sobre valores o derivados financieros, al servicio de un Corredor de valores TES (CVTES)

¿En qué me debo especializar?

La especialización está determinada por la actividad o actividades de intermediación que usted desempeñe; las especialidades son:

  • Renta Fija
  • Renta Variable
  • Derivados
  • Divisas
  • Fondos de Inversión Colectiva
  • Fondos de pensiones

Vigencia de la Certificación: 3 años

Asesor

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada:

  • Asesore en productos o servicios relacionados con la intermediación de valores y la celebración de operaciones de derivados financieros incluyendo las personas que suministren dicha asesoría en Fondos de Inversión Colectiva y  los fondos de pensiones voluntarias

Excepciones

  • Profesionales cuya labor se limite al ofrecimiento y simple entrega de información sobre alternativas de inversión, sin desarrollar ninguna de las actividades que se consideran asesoría
  • Corresponsales no bancarios, los corresponsales no bursátiles ni los asesores comerciales que solamente promuevan la compra y venta de CDT`S y CDAT´S.

¿En qué me debo especializar?

La especialización está determinada por la actividad o actividades de intermediación que usted desempeñe; las especialidades son:

  • Renta Fija
  • Renta Variable
  • Derivados
  • Divisas
  • Fondos de Inversión Colectiva
  • Fondos de pensiones

Vigencia de la Certificación: 3 años

Digitador

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada:

  • Opere en cualquier sistema de negociación, limitando su actividad a ingresar ofertas, demandas y posturas, siguiendo instrucciones de operadores y sin facultad para tomar decisiones diferentes a aquellas relacionadas con la operación misma del sistema
  • No tenga ningún tipo de contacto con clientes.

Certificación Voluntaria
Vigencia de la Certificación: 3 años 

Middle Office

Cualquier profesional que al interior de una entidad autorregulada:

  • Intervenga en las actividades de administración de riesgos de operaciones de tesorería como medición y análisis de riesgos, diseño y evaluación de modelos en riesgo financiero, valoración de portafolios, verificación del cumplimiento de las políticas y límites establecidos por la normativa, proposición de nuevas políticas para mitigación del riesgo, entre otras.
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