A través de una gestión justa y efectiva, AMV ejerce disciplina sobre las malas prácticas y el incumplimiento a las normas que se presenten en el mercado; las herramientas utilizadas para este fin incluyen amonestaciones, suspensiones, multas y expulsiones.

Estas sanciones pueden imponerse a través de un Acuerdo de Terminación Anticipada – ATA, o a través de una resolución proferida por el Tribunal Disciplinario;  un órgano autónomo e independiente que está compuesto por la Sala de Decisión (que resuelve los procesos en primera instancia) y la Sala de Revisión (que resuelve los procesos en segunda instancia).

  • Nombre investigado

  • Tipo de sanción

  • Palabra clave

  • Fecha de la sanción

Terminación del ProcesoInvestigado(a)Sanción en FirmeMecanismo de Terminación
16 Dic 2019Carlos Eduardo Suárez Gutiérrez Multa Expulsión Primera instancia: 4 de septiembre de 2019
Segunda instancia: 8 de noviembre de 2019
18 Nov 2019Juan Carlos Cendales Bautista Multa Suspensión Primera instancia: 26 de julio de 2019
Segunda instancia: 3 de octubre de 2019
29 Ago 2019Daniel Ernesto Rizo Ballesteros Multa Amonestación ATA 207
29 Ago 2019Banco W S.A. Multa Amonestación ATA 207
02 Jul 2019Carolina Casas ErazoMulta Suspensión ATA 206
29 May 2019 Germán Darío CardonaMulta Expulsión Primera instancia: 28 de febrero de 2019
Segunda instancia: 29 de mayo de 2019
27 May 2019Mateo Pahde GonzálezMulta Suspensión ATA 205
22 Ene 2019José Manuel Echandía GarcíaMulta Suspensión ATA 203
21 Ene 2019Afin S.A. Comisionista de BolsaMulta Amonestación ATA 204
04 Dic 2018Juan Luis Mejía CroweMulta Suspensión Primera Instancia: 3 de agosto de 2018
Segunda Instancia: 31 de octubre de 2018
04 Dic 2018Juan Guillermo Bernal RestrepoMulta Suspensión Primera Instancia: 3 de agosto de 2018
Segunda Instancia: 31 de octubre de 2018
04 Dic 2018Nayib Ramírez AbuabaraMulta Suspensión Primera Instancia: 3 de agosto de 2018
Segunda Instancia: 31 de octubre de 2018
13 Nov 2018Fernando Arturo Castañeda CarvajalMulta Suspensión ATA 200
27 Sep 2018Alvaro Andres Perez DiazMulta ATA 202
24 Sep 2018Mario Andrés Peralta GuzmánMulta Amonestación ATA 201
24 Ago 2018AdCap Colombia S.A. SCBMulta Primera Instancia: 27 de marzo de 2018
Segunda Instancia: 25 de julio de 2018
16 Ago 2018BBVA Valores Comisionista de Bolsa S.A.Multa Amonestación Primera Instancia: 22 de febrero de 2018
Segunda Instancia: 21 de junio de 2018
16 Ago 2018David Hernando Rey BordaMulta Suspensión Primera Instancia: 22 de febrero de 2018
Segunda Instancia: 21 de junio de 2018
16 Ago 2018Javier Camilo Sánchez SanabriaAmonestación Primera Instancia: 22 de febrero de 2018
Segunda Instancia: 21 de junio de 2018
16 Ago 2018Daniel Eduardo Jiménez UribeAmonestación Primera Instancia: 22 de febrero de 2018
Segunda Instancia: 21 de junio de 2018
16 Ago 2018Lady Esperanza Rivera GelvezAmonestación Primera Instancia: 22 de febrero de 2018
Segunda Instancia: 21 de junio de 2018
16 Ago 2018María Camila Mantilla GómezAmonestación Primera Instancia: 22 de febrero de 2018
Segunda Instancia: 21 de junio de 2018
09 Ago 2018J.P. Morgan Corporación Financiera S.A.Multa ATA 199
09 Ago 2018Juan Bernardo López RualesMulta Amonestación ATA 199
30 Jul 2018Jhon Jairo Camejo ArizaMulta ATA 198
19 Jul 2018Credicorp Capital Colombia S.A.Multa Amonestación Primera Instancia: 28 de junio de 2018
07 Jun 2018Federico Gómez CorralesMulta ATA 197
06 Jun 2018Fiduciaria de Occidente S.A.Multa ATA 196
30 May 2018Global Securities S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Amonestación Primera Instancia: 30 de agosto de 2017
Segunda Instancia: 18 de abril de 2018
11 May 2018Camilo Andrés Mendoza MarínMulta Suspensión Primera Instancia: 15 de diciembre de 2017
Segunda Instancia: 10 de abril de 2018
11 Abr 2018Global Securities S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Primera Instancia: 28 de agosto de 2017
Segunda Instancia: 1 de marzo de 2018
10 Abr 2018Credicorp Capital Colombia S.A.Multa Amonestación ATA 195
21 Mar 2018Mauricio Osuna SánchezMulta Amonestación Primera Instancia: 21 de noviembre de 2017
Segunda Instancia: 6 de marzo de 2018
23 Ene 2018Daniel Fernando Arguelles TangarifeMulta Suspensión Primera Instancia: 17 de agosto de 2017
Segunda Instancia: 4 de diciembre de 2017
27 Oct 2017Angie Dayan Pinilla MendozaMulta Expulsión Primera Instancia: 11 de mayo de 2017
Segunda instancia: 26 de septiembre de 2017
27 Oct 2017Milton Andres Tolosa JiménezMulta Expulsión Primera Instancia: 11 de mayo de 2017
Segunda instancia: 26 de septiembre de 2017
13 Sep 2017Alianza Fiduciaria S.A.Multa ATA 194
24 Ago 2017Juan Carlos Prieto SierraMulta ATA 193
13 Jul 2017Valoralta S.A. Comisionista de BolsaMulta Amonestación ATA 190
04 Jul 2017Daniel Francisco de Plaza BuritacáMulta ATA 192
30 May 2017Camilo Andrés Alarcón BrugésMulta ATA 191
24 Abr 2017Andrés Enrique Rodríguez ArévaloMulta ATA 186
24 Abr 2017José Manuel Echandía García Multa Suspensión Primera instancia: 3 de abril de 2017
31 Mar 2017Esteban Abello MonsalvoMulta ATA 189
26 Mar 2017Interbolsa S.A. Sociedad Comisionista de BolsaExpulsión Primera instancia: 26 de marzo de 2014
23 Mar 2017Juan Esteban Bravo ÁlvarezMulta ATA 188
23 Mar 2017Corredores Davivienda S.A. Comisionista de BolsaMulta ATA 184
13 Mar 2017Guido Alberto Vengoechea ZuccardiMulta ATA 185
13 Mar 2017Rafael Augusto Poleo GraterolMulta ATA 187
28 Feb 2017Nicolás Velásquez CorreaMulta ATA 183
23 Ene 2017Banco Corpbanca Colombia S.A.Multa ATA 181
06 Ene 2017Credicorp Capital Colombia S.A.Multa Primera Instancia: 11 de noviembre de 2016
Segunda Instancia: 3 de enero de 2017
27 Dic 2016Casa de Bolsa S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 182
27 Dic 2016Ofilia Isabel Jaramillo GallegoSuspensión Primera instancia: 9 de diciembre de 2016
26 Dic 2016AdCap Colombia S.A. Comisionista de BolsaMulta ATA 180
16 Dic 2016Jeimmy Paola CoyMulta Primera Instancia: 26 de abril de 2016
Segunda Instancia: 12 de diciembre de 2016
02 Dic 2016Juan Camilo Viveros RubianoMulta Expulsión Primera Instancia: 31 de agosto de 2016
Segunda instancia: 29 de noviembre de 2016
23 Nov 2016John Mario Llanos GarzónSuspensión Segunda instancia: 11 de noviembre de 2016
23 Nov 2016Olga Carolina Trujillo ÁlvarezSuspensión Primera Instancia: 31 de mayo de 2016
Segunda instancia: 11 de noviembre de 2016
23 Nov 2016Leonardo Mario Jaramillo PinzónSuspensión Primera Instancia: 31 de mayo de 2016
Segunda instancia: 11 de noviembre de 2016
18 Oct 2016Luis Eduardo Ospina LabradorMulta Expulsión Primera Instancia: 31 de mayo de 2016
Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016
13 Oct 2016Ana María Rojas RamírezMulta Suspensión Primera Instancia: 31 de mayo de 2016
Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016
12 Oct 2016Carol Marcela Castro PereiraMulta Suspensión ATA 179
06 Oct 2016Yanneth Katherine Hernandez InfanteMulta Suspensión Primera Instancia: 31 de mayo de 2016
Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016
06 Oct 2016Gustavo Palacio LopezMulta Suspensión Primera instancia: 17 de noviembre de 2015
Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016
31 Ago 2016Sandra Mayerly Patiño RodríguezSuspensión Primera Instancia: 25 de abril de 2016
Segunda instancia: 31 de agosto de 2016
25 Ago 2016Francisco Javier Eljach MovillaMulta Primera Instancia: 27 de julio de 2015
Segunda Instancia: 22 de agosto de 2016
11 Ago 2016Maria Constanza Gonzalez SalazarMulta Suspensión Primera instancia: 10 de diciembre de 2015
Segunda instancia: 11 de agosto de 2016
22 Mar 2016Credicorp Capital Colombia S.A.Multa Primera Instancia: 23 de junio de 2015
Segunda Instancia: 10 de marzo de 2016
10 Mar 2016Esteban Ramos MayaSuspensión Primera Instancia: 7 de mayo de 2015
Segunda instancia: 10 de marzo de 2016
04 Mar 2016BTG Pactual S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Primera Instancia: 18 de marzo de 2015
Segunda instancia: 4 de marzo de 2016
26 Feb 2016Katyna Beatriz Dager JassirMulta Suspensión ATA 178
22 Dic 2015Global Securities S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Segunda Instancia: 21 de diciembre de 2015
16 Dic 2015Juan Pablo Lineros BedoyaMulta Suspensión ATA 176
14 Dic 2015Global Securities S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Segunda Instancia: 7 de diciembre de 2015
10 Dic 2015Juan Carlos Cardenas FonnegraMulta Expulsión Primera instancia: 10 de diciembre de 2015
24 Nov 2015Yanneth Katherine Hernandez InfanteMulta Segunda Instancia: 17 de noviembre de 2015
17 Nov 2015Luz Marina Hernández CasallasMulta Suspensión Primera instancia: 17 de noviembre de 2015
22 Oct 2015Gloria Elena Cárdenas TobónMulta Suspensión Segunda instancia: 22 de octubre de 2015
16 Oct 2015Luz Patricia Holguín ToroSuspensión Segunda instancia: 16 de octubre de 2015
14 Oct 2015Gilberto Montoya EstradaMulta Suspensión Segunda instancia: 14 de octubre de 2015
07 Oct 2015Jorge Augusto Núñez CortésMulta Expulsión Segunda instancia: 7 de octubre de 2015
03 Sep 2015Acciones y Valores S.A.Amonestación ATA 177
01 Sep 2015Ultrabursátiles S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 169
18 Ago 2015Angie Dayan Pinilla MendozaSuspensión ATA 175
13 Ago 2015Diego Mario Pineda RamírezMulta Expulsión Segunda instancia: 13 de agosto de 2015
05 Ago 2015Clara Inés Vallecilla ZarazaMulta Suspensión Segunda instancia: 5 de agosto de 2015
05 Ago 2015Asesorías e Inversiones S.A. Comisionista de BolsaMulta Amonestación Segunda instancia: 5 de agosto de 2015
04 Ago 2015Pedro Ignacio Malaver GuerreroSuspensión Segunda instancia: 4 de agosto de 2015
04 Ago 2015Luz Marina Hernández CasallasMulta Suspensión Segunda Instancia: 29 de julio de 2015
21 Jul 2015Global Securities S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Segunda Instancia: 13 de julio de 2015
16 Jul 2015Jaime Andrés Radríguez VizcaínoExpulsión ATA 173
03 Jul 2015Acciones y Valores S.A.Multa ATA 171
10 Jun 2015Juan Camilo Gómez GuarínMulta Expulsión ATA 167
29 May 2015Casa de Bolsa S.A.Multa ATA 172
25 May 2015Paola Gómez AriasSuspensión Primera instancia: 25 de mayo de 2015
21 May 2015Libia del Pilar Zafra QuirogaMulta Suspensión Segunda instancia: 21 de mayo de 2015
21 May 2015Libia del Pilar Zafra QuirogaExpulsión Segunda instancia: 21 de mayo de 2015
14 May 2015Interbolsa S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Segunda Instancia: 7 de mayo de 2015
07 May 2015Andrés Uribe CajiaoMulta Suspensión Segunda instancia: 7 de mayo de 2015
04 May 2015HELM Comisionista de Bolsa S.AMulta ATA 166
04 May 2015Afin S.A. Comisionista de BolsaMulta ATA 168
30 Abr 2015Rafael Andrés Moñino VidalesMulta Suspensión ATA 162
22 Abr 2015BTG Pactual S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 170
14 Abr 2015Ángela María Yáñez Serrano Multa Suspensión Segunda instancia: 14 de abril de 2015
10 Abr 2015Juan Carlos Navarro GutiérrezMulta Expulsión Segunda instancia: 10 de abril de 2015
31 Mar 2015Clemencia Elena Soto UribeMulta Expulsión Segunda instancia: 31 de marzo de 2015
19 Mar 2015Lubin Andrés Gómez BaqueroMulta Suspensión ATA 161
18 Mar 2015Juan Pablo Bahamón GonzálezMulta Expulsión Segunda instancia: 18 de marzo de 2015
11 Mar 2015Luis Fernando Restrepo JaramilloMulta Suspensión Segunda instancia: 11 de marzo de 2015
18 Feb 2015Alianza Valores S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Primera instancia: 22 de noviembre de 2017
18 Feb 2015Alianza Valores S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 164
12 Feb 2015Fiduciaria GNB S.A.Multa ATA 165
23 Ene 2015Marleny de Jesús Arias AlzateSuspensión ATA 163
22 Dic 2014Ivan Leonardo Acosta OsorioMulta Segunda Instancia: 15 de diciembre de 2014
19 Dic 2014Andrea Catalina Velásquez PachónSuspensión ATA 160
15 Dic 2014Andrés Buendía RodríguezExpulsión Segunda instancia: 15 de diciembre de 2014
03 Dic 2014Fernando Esteban Benavides RuedaExpulsión Segunda instancia: 3 de diciembre de 2014
29 Oct 2014Sandra Milena González CortésSuspensión ATA 158
14 Oct 2014Edwar Andrés Niño CuervoMulta Suspensión ATA 159
30 Sep 2014José Rafael Saravia PinillaMulta Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014
30 Sep 2014Jorge Mauricio Infante NiñoMulta Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014
30 Sep 2014Álvaro Andrés Cámaro SuárezMulta Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014
30 Sep 2014Alfredo Ramos BermúdezMulta Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014
18 Sep 2014Javier Henao DiazSuspensión ATA 157
15 Sep 2014Rodrigo de Jesús Jaramillo CorreaMulta Expulsión Segunda instancia: 15 de septiembre de 2014
15 Ago 2014Álvaro de Jesús Tirado QuinteroMulta Expulsión Segunda instancia: 15 de agosto de 2014
14 Jul 2014Corpbanca Investment Valores S.A. Sociedad Comisionista de BolsaAmonestación ATA 156
11 Jun 2014Carlos Augusto Torres GonzálezMulta Suspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
11 Jun 2014Carlos Eduardo Leyton SiniestraSuspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
11 Jun 2014Miguel Ángel Villanueva ToscanoSuspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
11 Jun 2014María Ximena Leyva ZuloagaSuspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
11 Jun 2014Martha Betsabé Otero PachecoSuspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
05 May 2014Yolima Mancipe OrtizMulta Suspensión Segunda instancia: 5 de mayo de 2014
28 Mar 2014Catalina Gómez VillaMulta Suspensión Segunda instancia: 28 de marzo de 2014
28 Mar 2014Romy Schneider MancipeMulta Suspensión Segunda instancia: 28 de marzo de 2014
28 Mar 2014Deiby Andrés Cardona ÁlvarezMulta Expulsión Primera instancia: 28 de marzo de 2014
28 Mar 2014Marco Tulio Pardo TorresMulta Suspensión Segunda instancia: 28 de marzo de 2014
26 Mar 2014Óscar Alfredo Galindo PeñaMulta Expulsión Segunda instancia: 26 de marzo de 2014
28 Ene 2014Nicolás Quiceno TrujilloMulta Expulsión ATA 154
16 Ene 2014Camilo Enrique Consuegra ArenasMulta Expulsión Primera instancia: 16 de enero de 2014
07 Ene 2014AFIN S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 155
30 Dic 2013Jorge Arabia WatembergExpulsión ATA 153
27 Dic 2013Leonardo Uribe CorreaMulta Expulsión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Miguel Francisco Merjech GarzónMulta Expulsión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Adriana del Carmen González CorralesMulta Suspensión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Carlos Mario López ArcilaSuspensión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Luz Marina Hernández CasallasMulta Suspensión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Camilo Ignacio Orrego DíazMulta Suspensión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Alina María Martínez ArangoMulta Suspensión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
24 Dic 2013Global Securities S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 152
09 Dic 2013Liliana Bustos CastroExpulsión ATA 148
04 Dic 2013Mauricio Ospina OrtizMulta Suspensión Segunda Instancia: 27 de noviembre de 2013
04 Dic 2013Diana Patricia Valderrama AlvaradoMulta Suspensión Segunda Instancia: 27 de noviembre de 2013
04 Dic 2013Andres Felipe Zuñiga RiveraMulta Suspensión Segunda Instancia: 27 de noviembre de 2013
02 Dic 2013Blanca Ruth Cárdenas PulgarínMulta Expulsión Primera instancia: 2 de diciembre de 2013
18 Oct 2013Gloria Patricia Córdoba MejíaMulta Expulsión Primera instancia: 18 de octubre de 2013
03 Sep 2013Jaisson Gustavo Ruiz DelgadoExpulsión ATA 144
28 Ago 2013Mónica del Socorro Botero RamírezSuspensión ATA 147
13 Ago 2013Andrés Mauricio Hernández VallejoExpulsión ATA 150
13 Ago 2013Adolfo León Londoño MuñozMulta Suspensión Segunda instancia: 13 de agosto de 2013
13 Ago 2013Eduardo de Praga Benavides GuerreroMulta Suspensión Segunda instancia: 13 de agosto de 2013
02 Ago 2013María del Pilar Yepes SánchezMulta Suspensión Segunda instancia: 2 de agosto de 2013
02 Ago 2013Vicente Alejandro Iannini JaramilloMulta Suspensión Segunda instancia: 2 de agosto de 2013
18 Jun 2013Carlos Alberto Restrepo GutiérrezMulta Suspensión Segunda instancia: 18 de junio de 2013
20 May 2013Luz Myriam Sánchez MartínezExpulsión ATA 149
08 May 2013Fredy Fernando López RoaMulta Suspensión Segunda instancia: 8 de mayo de 2013
08 May 2013Daniel Fernando Vergara SalamancaMulta Suspensión Segunda instancia: 8 de mayo de 2013
07 May 2013Jorge Julián Ruíz GutiérrezExpulsión ATA 146
18 Abr 2013Ana Cristina Montoya CorreaMulta Suspensión ATA 145
27 Feb 2013Édgar Andrés López NogueraMulta Suspensión Segunda instancia: 27 de febrero de 2013
27 Feb 2013Asvalores S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Segunda instancia: 27 de febrero de 2013
11 Ene 2013César Andrés Mayorga GuerreroMulta Suspensión Segunda instancia: 11 de enero de 2013
19 Dic 2012Rodolfo Pinilla RojasMulta Expulsión Segunda instancia: 19 de diciembre de 2012
27 Nov 2012Mónica Andrea Gil CruzExpulsión ATA 141
26 Nov 2012Proyectar Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa - En LiquidaciónExpulsión Segunda instancia: 26 de noviembre de 2012
19 Nov 2012Roberto Augusto Pinto OsunaExpulsión ATA 143
19 Nov 2012Alba Ernestina Pardo RoaExpulsión ATA 142
12 Oct 2012Juan Fernando Mejía VélezExpulsión Segunda instancia: 12 de octubre de 2012
12 Oct 2012Maritza Arana JaimesMulta Suspensión Segunda instancia: 12 de octubre de 2012
21 Sep 2012Rosa Amelia Bustos SierraExpulsión Segunda instancia: 21 de septiembre de 2012
29 Ago 2012Carlos Arturo Gonzalez VillaSuspensión ATA 135
29 Ago 2012Julie Vivian Duque RubioSuspensión ATA 140
15 Ago 2012Luisa Fernanda Orozco NaranjoSuspensión ATA 137
03 Ago 2012José Alejandro Navas VengoecheaSuspensión ATA 132
19 Jul 2012Carlos Mauricio Restrepo ArangoExpulsión ATA 138
07 Jun 2012AFP ING S.A.Multa Segunda Instancia: 31 de mayo de 2012
31 May 2012Juan Felipe Yarce VillaMulta Suspensión Segunda instancia: 31 de mayo de 2012
29 May 2012Ivonne Yadira Labrador LópezMulta ATA 139
18 May 2012Pedro Felipe Sogamoso CardonaMulta ATA 136
21 Mar 2012Jose Augusto Prieto GuzmanMulta Suspensión Segunda Instancia: 14 de marzo de 2012
09 Feb 2012Luis Alberto Roncancio GranadosExpulsión Segunda instancia: 9 de febrero de 2012
21 Dic 2011Servivalores GNB Sudameris S.A.Multa ATA 128
24 Nov 2011Marleny de Jesús Arias AlzateMulta Suspensión ATA 134
10 Nov 2011Correval S.AMulta ATA 133
01 Nov 2011Global Securities S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Segunda Instancia: 24 de octubre de 2011
28 Oct 2011Jorge Enrique Benavides JimenezExpulsión Segunda instancia: 28 de octubre de 2011
22 Jul 2011Rommel Roberto  Daconte LaraAmonestación ATA 131
19 Jul 2011Lina María Rojas SochaMulta Suspensión ATA 130
15 Jun 2011Guillermo Ernesto Serrrano LiévanoMulta ATA 125
15 Jun 2011Carlos Efraín Murcia PlazasMulta Suspensión ATA 129
11 Jun 2011Jorge Iván Delgado MoraSuspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
11 Jun 2011Rocío Yomara Castellanos CalvoMulta Expulsión Segunda instancia: 11 de mayo de 2011
10 Jun 2011Jairo Puerto MeléndezSuspensión Segunda instancia: 10 de junio de 2011
02 Jun 2011Luis  Alberto Rodríguez ZamudioMulta ATA 127
27 May 2011Carolina María Franco CabreraMulta Suspensión Segunda instancia: 27 de mayo de 2011
27 May 2011Patricia Rojas RojasMulta Suspensión Segunda instancia: 27 de mayo de 2011
27 May 2011Alejandro Tovar CamposMulta Suspensión Segunda instancia: 27 de mayo de 2011
27 May 2011Fabio Enrique Lozano HoyosMulta Suspensión Segunda instancia: 27 de mayo de 2011
27 May 2011Daniel Acuña PérezMulta Suspensión Segunda instancia: 27 de mayo de 2011
09 May 2011María Leonor Mora DelgadoMulta ATA 124
09 May 2011María Fernanda Naranjo GómezSuspensión ATA 119
06 May 2011Javier  Ricardo Linares PeñaMulta ATA 126
04 May 2011Juan Carlos Isaza CamachoAmonestación ATA 123
04 May 2011Álvaro José Isaza CamachoAmonestación ATA 121
04 May 2011Beatríz Helena Zuluaga de LeyvaAmonestación ATA 122
03 May 2011Gustavo Serpa  MendozaAmonestación ATA 120
18 Mar 2011Valores Bancolombia S.A.Multa ATA 118
02 Mar 2011Ana Contanza Sierra  LuqueAmonestación ATA 115
21 Feb 2011Sandra Milena Giraldo TorresSuspensión ATA 116
21 Feb 2011Jeaneth Angélica Lugo BedoyaMulta Suspensión Segunda instancia:: 21 de febrero de 2011
18 Feb 2011Jorge Alberto Uribe EchavarriaMulta ATA 117
16 Feb 2011Luz María Velásquez ZapataAmonestación ATA 112
16 Feb 2011Ana María Zirene SegebreSuspensión ATA 111
01 Feb 2011Alberto Carvajal CabalAmonestación ATA 113
27 Ene 2011Juan Carlos Rodríguez  BernalMulta ATA 114
12 Ene 2011Manuel Felipe García OspinaAmonestación ATA 110
24 Dic 2010Sonia Cristina Calderón AlfonsoMulta ATA 109
24 Dic 2010Bolsa y Renta S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 105
21 Dic 2010José Alejandro Navas VengoecheaMulta Suspensión Segunda instancia: 21 de diciembre de 2010
20 Dic 2010Alianza Valores S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 108
17 Dic 2010Global Securities S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 107
03 Dic 2010Mauricio García OsorioMulta ATA 106
16 Nov 2010Global Securities S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Segunda Instancia: 8 de noviembre de 2010
05 Nov 2010Intervalores S.A Sociedad Comisionista de BolsaMulta Expulsión Segunda instancia: 5 de noviembre de 2010
28 Oct 2010Alberto Mejia PuentesMulta Segunda Instancia: 21 de octubre de 2010
28 Oct 2010Pablo Tomas Silva MariñoMulta Segunda Instancia: 21 de octubre de 2010
28 Oct 2010Fiduciaria La Previsora S.A.Multa Segunda Instancia: 20 de octubre de 2010
21 Oct 2010Daniel Cortés Mc AllisterMulta ATA 104
14 Sep 2010Juan Pablo Sánchez JaramilloMulta Suspensión ATA 102
13 Sep 2010Claudia Cuartas ZuletaSuspensión ATA 99
10 Sep 2010Proyectar Valores S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 103
31 Ago 2010Asesorías e Inversiones S.A. Comisionista de BolsaMulta ATA 101
31 Ago 2010Interbolsa S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 100
13 Ago 2010Juan Francisco Jaramillo PeláezMulta Suspensión Segunda instancia: 13 de agosto de 2010
12 Ago 2010Catalina Kure CantilloExpulsión ATA 97
10 Ago 2010Acciones y Valores S.A.Multa ATA 98
29 Jul 2010Asvalores S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 96
22 Jul 2010Fabio Prado DazaMulta Suspensión ATA 95
03 May 2010Gustavo Adolfo Gómez DueñasMulta ATA 94
22 Abr 2010Rocio Yomara Castellanos CalvoSuspensión Segunda instancia: 22 de abril de 2010
20 Abr 2010Leonardo Santana DelgadoMulta Suspensión ATA 91
14 Abr 2010Andrés Eduardo Jiménez VélezMulta ATA 92
12 Abr 2010Acciones de Colombia S.A.Multa ATA 93
05 Abr 2010Carlos Andrés Quijano NietoSuspensión Primera instancia: 5 de abril de 2010
15 Mar 2010Ibeth Maritza Salgado GuzmánSuspensión ATA 90
11 Mar 2010Paul Marcelo Cardona Vélez Multa Suspensión Primera instancia: 11 de marzo de 2010
05 Mar 2010Numa Pompilio Cortés FonsecaSuspensión Primera instancia: 5 de abril de 2010
12 Feb 2010Casa de Bolsa S.A. antes Valores de Occidente S.A.Multa ATA 89
09 Feb 2010Corredores Asociados S.A.Multa ATA 88
31 Dic 2009Proyectar Valores S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Segunda Instancia: 24 de diciembre de 2009
23 Dic 2009Nayib Ramírez AbuabaraMulta ATA 87
22 Dic 2009Lizarda Mojica GonzálezMulta ATA 86
21 Oct 2009Alejandro Currea FerreiraSuspensión ATA 85
16 Oct 2009Miguel Antonio Gómez Torres Multa Expulsión Primera instancia: 16 de octubre de 2009
02 Oct 2009Nayibe Alomia ReySuspensión ATA 83
23 Sep 2009Serfinco S.A.Multa ATA 84
22 Sep 2009Lina María Rojas SochaMulta Suspensión Segunda instancia: 22 de septiembre de 2009
24 Ago 2009Mauricio Aristizabal JaramilloSuspensión Segunda instancia: 24 de agosto de 2009
10 Ago 2009Juan Manuel Carreño RestrepoExpulsión ATA 82
03 Ago 2009César Cardona CubillosSuspensión ATA 79
31 Jul 2009Abelardo Marta FuqueneMulta ATA 80
31 Jul 2009José Luis Quintero LealSuspensión ATA 81
02 Jul 2009Asesores en Valores S.A.Multa ATA 76
01 Jul 2009José Isaías Ariza LealSuspensión ATA 77
01 Jul 2009Neyith Adriana Castañeda CalvoMulta Suspensión ATA 78
01 Jun 2009Oswaldo Mariño AguilarSuspensión ATA 74
01 Jun 2009Olga Lucía Quintana PiñerosSuspensión ATA 75
07 Abr 2009Diana Milena Amézquita LópezSuspensión ATA 73
26 Mar 2009Lácides José Reyes CorreaExpulsión ATA 72
17 Mar 2009Roberto Alejandro Acosta BeltránExpulsión Segunda instancia: 17 de marzo de 2009
20 Feb 2009Rafael Eduardo Ospina PérezAmonestación Segunda instancia: 20 de febrero de 2009
03 Feb 2009Asesorías e Inversiones S.A. Comisionista de BolsaMulta ATA 70
03 Feb 2009Diana Marcela Garzón OrjuelaMulta ATA 71
06 Ene 2009Carlos Efraín Murcia PlazasSuspensión ATA 69
10 Dic 2008Acciones de Colombia S.A.Multa ATA 68
03 Dic 2008Proyectar Valores S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 67
07 Nov 2008Ricardo Beltrán DuqueMulta ATA 66
23 Sep 2008Nancy Rojas BohórquezSuspensión ATA 62
28 Ago 2008Paola León MirandaSuspensión ATA 64
26 Ago 2008Adriana Ojeda ArtunduagaMulta ATA 65
13 Ago 2008Hernando Porras GómezMulta ATA 63
14 Jul 2008Carlos Fernando Álvarez BautistaExpulsión ATA 61
14 Jul 2008Interbolsa S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta ATA 58
14 Jul 2008Ivonne Johanna Pinzón LópezMulta ATA 59
08 Jul 2008Luis Felipe Miranda OrjuelaMulta ATA 60
24 Jun 2008Portafin S.A.Multa ATA 57
09 Jun 2008Andrés Restrepo BoteroMulta ATA 53
09 Jun 2008Hernando Mauricio Jiménez AlmonacidSuspensión ATA 54
03 Jun 2008Cesar Mendoza Saenz Multa Suspensión Segunda Instancia: 27 de mayo de 2008
30 May 2008Compañía Aseguradora de Vida Colseguros S.A.Multa ATA 56
27 May 2008Inés Elvira Sinisterra SalcedoSuspensión Segunda instancia: 27de mayo de 2008
23 May 2008Beatriz Lora HernandezSuspensión ATA 55
06 May 2008Leonardo Elías Rincón VelásquezMulta ATA 51
23 Abr 2008Rubi Astrid Pinzón ParraMulta ATA 48
23 Abr 2008Valores de Occidente S.A.Multa ATA 49
22 Abr 2008Luisa Marina Carmona EscobarMulta ATA 50
10 Abr 2008María Margarita Gómez RevolloMulta ATA 52
28 Feb 2008Juan Carlos Chávez AyalaMulta ATA 47
08 Feb 2008Sandra Nancy Castillo MerchánMulta ATA 46
07 Feb 2008William Hernando Quintero BarbosaSuspensión ATA 43
28 Ene 2008Lina María Rodríguez Rico Multa Suspensión Segunda instancia: 28 de enero de 2008
25 Ene 2008Casa de Bolsa Corficolombiana S.A.Multa ATA 45
24 Ene 2008Francina Marcela Desté EscobarMulta ATA 44
31 Dic 2007Wiiliam Fernando Parra TorresAmonestación ATA 42
18 Dic 2007Hernando Herrera UmañaMulta ATA 41
03 Dic 2007Juan Felipe Zuluaga DiezMulta ATA 40
03 Dic 2007Gustavo Adolfo Restrepo DomínguezMulta ATA 39
22 Nov 2007Francisco Antonio García CardozoAmonestación ATA 38
08 Nov 2007Jaime Alberto Giraldo VélezMulta Suspensión ATA 37
06 Nov 2007Juan Carlos Aparicio EscallónMulta ATA 36
26 Oct 2007Sergio Arturo Ortiz BernalMulta ATA 35
12 Oct 2007Patricio García RomeroMulta ATA 34
05 Oct 2007Santiago Rojas PayánMulta ATA 33
10 Sep 2007Iván Lizarazo LesamaMulta ATA 30
10 Sep 2007Luis Carlos Rojas GranadosAmonestación ATA 29
10 Sep 2007César Augusto Trujillo GarcíaAmonestación ATA 22
10 Sep 2007José Fernando Moya OrozcoAmonestación ATA 25
10 Sep 2007Olivia Hernández GómezAmonestación ATA 26
10 Sep 2007Jorge Ignacio Tejada MarínAmonestación ATA 23
10 Sep 2007Juan de Bedout VargasAmonestación ATA 24
10 Sep 2007Arturo Rivera NietoAmonestación ATA 28
10 Sep 2007Carlos Alejandro Fonseca VillegasAmonestación ATA 27
05 Sep 2007César Augusto Agudelo OchoaMulta ATA 31
05 Sep 2007Erika María Márquez Saldarriaga Amonestación Segunda instancia: 5 de septiembre de 2007
05 Sep 2007Juan Pablo Villamizar PerdomoMulta Segunda Instancia: 31 de agosto de 2007
03 Ago 2007Bolsa y Banca S.A. Sociedad Comisionista de BolsaMulta Amonestación Segunda Instancia: 26 de julio de 2007
02 Ago 2007Edwar Neira MarinMulta Segunda Instancia: 26 de julio de 2007
26 Jul 2007Iván Lizarazo LesamaMulta Segunda instancia: 26 de julio de 2007
26 Jul 2007Gesvalores S.A. Comisionista de BolsaAmonestación Segunda instancia: 26 de julio de 2007
26 Jul 2007SCB Promotora Bursatil S.A.Multa Amonestación Segunda instancia: 26 de julio de 2007
17 Jul 2007Juan Carlos Cardenas FonnegraAmonestación ATA 07
17 Jul 2007Charles Alexander Berger GaviriaAmonestación ATA 05
17 Jul 2007Francisco Elías Lacoture LacoutureAmonestación ATA 06
17 Jul 2007Marino Constantino Salgado CarvajalAmonestación ATA 08
17 Jul 2007Alfredo Reina BarónAmonestación ATA 09
17 Jul 2007Héctor Johnny Sabogal CastroAmonestación ATA 10
17 Jul 2007Alfredo Paúl Castillo MéndezAmonestación ATA 11
17 Jul 2007Felipe Andrés Sanín BlancoAmonestación ATA 16
17 Jul 2007Rocío Higuera CalaAmonestación ATA 20
17 Jul 2007Luis Francisco Carvajal AlzateAmonestación ATA 21
13 Jul 2007Maria Teresa Gonzalez BedoyaMulta ATA 13
13 Jul 2007Juan Fernando Sánchez FernándezMulta ATA 14
13 Jul 2007Liliana Abad GutiérrezMulta ATA 15
13 Jul 2007María del Carmen Pardo MorenoAmonestación ATA 17
13 Jul 2007Julio César Carvajal MartínezAmonestación ATA 18
11 Jul 2007Julio Cesar Palacio PinillaAmonestación ATA 04
11 Jul 2007Edward Duván Parra VargasAmonestación ATA 19
11 Jul 2007Alexander Baquero TellezAmonestación ATA 12
03 Jul 2007Mary Nelcy Pabon ArguelloMulta ATA 03
25 Feb 2007Harvey Yamid Roa OvalleAmonestación ATA 32
11 Dic 2006Elsa Gizella Roman AlejoMulta ATA 01
06 Feb 2006María Luisa Arango DiezMulta ATA 02
X