A través de una gestión justa y efectiva, AMV ejerce disciplina sobre el incumplimiento a las normas que se presenten en el mercado; las sanciones impuestas para este fin incluyen amonestaciones, suspensiones, multas y expulsiones.
Estas sanciones pueden imponerse a través de un Acuerdo de Terminación Anticipada – ATA, o a través de una resolución proferida por el Tribunal Disciplinario; un órgano autónomo e independiente que está compuesto por la Sala de Decisión (que resuelve los procesos en primera instancia) y la Sala de Revisión (que resuelve los procesos en segunda instancia).
AMV publica la información sobre sanciones en virtud de lo dispuesto en el artículo 11.4.4.1.5 del Decreto 2555 de 2010. El término de divulgación de la identidad de las personas sancionadas está sujeto a las reglas establecidas en el artículo 95 de nuestro Reglamento, de acuerdo con el tipo de sanción impuesta en cada caso.
| Terminación del Proceso | Investigado | Sanción en Firme | Mecanismo de Terminación |
|---|---|---|---|
| 15 Dic 2020 | Susana Pérez Clavijo | Multa Suspensión | Segunda Instancia 4 de diciembrte de 2020 |
| 25 Sep 2020 | Luis Eduardo Vidal Galeano | Multa Suspensión | ATA 210 |
| 25 Sep 2020 | Juan Camilo Gil Garzón | Multa Expulsión | Segunda Instancia 10 de septiembre de 2020 |
| 30 Jul 2020 | Rafael Ignacio Jaramillo Gómez | Multa | ATA 211 |
| 16 Jul 2020 | Pedro José Rueda Montes | Multa Suspensión | ATA 209 |
| 21 May 2020 | Diego Fernando Galeano Pinzon | Multa Suspensión | Segunda instancia 15 de mayo 2020 |
| 21 May 2020 | Oscar Fabian Tarazona Vasquez | Multa Suspensión | Segunda instancia 15 de mayo 2020 |
| 21 May 2020 | Lina María Rojas Socha | Multa Expulsión | Segunda Instancia: 15 de mayo de 2020 |
| 14 Feb 2020 | Banco Pichincha S.A. | Multa Amonestación | ATA 208 |
| 14 Feb 2020 | Boris Roberto Quintero Restrepo | Multa Amonestación | ATA 208 |
| 10 Feb 2020 | Juan Pablo Giraldo Navarro | Suspensión | Segunda instancia 16 de enero de 2019 |
| 13 Dic 2019 | Carlos Eduardo Suárez Gutiérrez | Multa Expulsión | Segunda instancia 8 de noviembre de 2019 |
| 18 Nov 2019 | Juan Carlos Cendales Bautista | Multa Suspensión | Segunda instancia 3 de octubre de 2019 |
| 28 Ago 2019 | Daniel Ernesto Rizo Ballesteros | Multa Amonestación | ATA 207 |
| 28 Ago 2019 | Banco W S.A. | Multa Amonestación | ATA 207 |
| 28 Jun 2019 | Carolina Casas Erazo | Multa Suspensión | ATA 206 |
| 06 Jun 2019 | Germán Darío Cardona Ospina | Multa Expulsión | Segunda instancia 29 de mayo de 2019 |
| 20 May 2019 | Mateo Pahde González | Multa Suspensión | ATA 205 |
| 17 Ene 2019 | José Manuel Echandía García | Multa Suspensión | ATA 203 |
| 17 Ene 2019 | Afin S.A. Comisionista de Bolsa | Multa Amonestación | ATA 204 |
| 05 Dic 2018 | Nayib Ramirez Abuabara | Multa Suspensión | Segunda instancia 31 de octubre de 2018 |
| 05 Dic 2018 | Juan Guillermo Bernal Restrepo | Multa Suspensión | Segunda instancia 31 de octubre de 2018 |
| 05 Dic 2018 | Juan Luis Mejia Crowe | Multa Suspensión | Segunda instancia 31 de octubre de 2018 |
| 14 Nov 2018 | Fernando Arturo Castañeda Carvajal | Multa Suspensión | ATA 200 |
| 27 Sep 2018 | Alvaro Andrés Pérez Diaz | Multa | ATA 202 |
| 24 Sep 2018 | Mario Andrés Peralta Guzmán | Multa Amonestación | ATA 201 |
| 27 Ago 2018 | Adcap Colombia S.A. SCB | Multa | Segunda instancia: 25 de julio de 2018 |
| 17 Ago 2018 | JP Morgan Corporación Financiera S.A. | Multa | ATA 199 |
| 17 Ago 2018 | Juan Bernardo López Ruales | Multa Amonestación | ATA 199 |
| 17 Ago 2018 | BBVA Valores S.A. SCB | Multa Amonestación | Segunda instancia: 21 de junio de 2018 |
| 17 Ago 2018 | David Hernando Rey Borda | Multa Suspensión | Segunda instancia: 21 de junio de 2018 |
| 17 Ago 2018 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | Segunda instancia: 21 de junio de 2018 |
| 17 Ago 2018 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | Segunda instancia: 21 de junio de 2018 |
| 17 Ago 2018 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | Segunda instancia: 21 de junio de 2018 |
| 17 Ago 2018 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | Segunda instancia: 21 de junio de 2018 |
| 30 Jul 2018 | Jhon Jairo Camejo Ariza | Multa | ATA 198 |
| 19 Jul 2018 | SCB Credicorp Capital Colombia S.A. | Multa Amonestación | Primera instancia: 28 de junio de 2018 |
| 07 Jun 2018 | Federico Gomez Corrales | Multa | ATA 197 |
| 05 Jun 2018 | Fiduciaria de Occidente S.A. | Multa | ATA 196 |
| 30 May 2018 | SCB Global Securities Colombia S.A | Multa Amonestación | Segunda instancia: 18 de abril de 2018 |
| 15 May 2018 | Camilo Andres Mendoza Marin | Multa Suspensión | Segunda instancia: 10 de abril de 2018 |
| 11 Abr 2018 | SCB Global Securities Colombia S.A | Multa | Segunda instancia: 1° de marzo de 2018 |
| 10 Abr 2018 | SCB Credicorp Capital Colombia S.A. | Multa Amonestación | ATA 195 |
| 21 Mar 2018 | Mauricio Osuna Sanchez | Multa Amonestación | Segunda instancia: 6 de marzo de 2018 |
| 23 Ene 2018 | Daniel Fernando Arguelles Tangarife | Multa Suspensión | Segunda instancia: 4 de diciembre de 2017 |
| 15 Dic 2017 | SCB Alianza Valores S.A. | Multa | Primera instancia: 22 de noviembre de 2017 |
| 27 Oct 2017 | Angie Dayan Pinilla Mendoza | Multa Expulsión | Segunda instancia: 26 de septiembre de 2017 |
| 27 Oct 2017 | Milton Andres Tolosa Jiménez | Multa Expulsión | Segunda instancia: 26 de septiembre de 2017 |
| 13 Sep 2017 | Alianza Fiduciaria S.A. | Multa | ATA 194 |
| 24 Ago 2017 | Juan Carlos Prieto Sierra | Multa | ATA 193 |
| 13 Jul 2017 | SCB Valoralta S.A. | Multa Amonestación | ATA 190 |
| 04 Jul 2017 | Daniel Francisco de Plaza Buritica | Multa | ATA 192 |
| 30 May 2017 | Camilo Andres Alarcon Bruges | Multa | ATA 191 |
| 24 Abr 2017 | Andres Enrique Rodriguez Arevalo | Multa | ATA 186 |
| 24 Abr 2017 | Jose Manuel Echandia Garcia | Multa Suspensión | Primera instancia: 3 de abril de 2017 |
| 31 Mar 2017 | Esteban Abello Monsalvo | Multa | ATA 189 |
| 23 Mar 2017 | SCB Corredores Davivienda S.A. | Multa | ATA 184 |
| 23 Mar 2017 | Juan Esteban Bravo Alvarez | Multa | ATA 188 |
| 13 Mar 2017 | Guido Alberto Vengoechea Zuccardi | Multa | ATA 185 |
| 13 Mar 2017 | Rafael Augusto Poleo Graterol | Multa | ATA 187 |
| 28 Feb 2017 | Nicolas Velasquez Correa | Multa | ATA 183 |
| 23 Ene 2017 | Banco Corpbanca Colombia S.A. | Multa | ATA 181 |
| 06 Ene 2017 | SCB Credicorp Capital Colombia S.A. | Multa | Segunda instancia: 3 de enero de 2017 |
| 27 Dic 2016 | SCB Casa de Bolsa S.A. | Multa | ATA 182 |
| 27 Dic 2016 | Ofilia Isabel Jaramillo Gallego | Suspensión | Primera instancia: 9 de diciembre de 2016 |
| 26 Dic 2016 | SCB Adcap Colombia S.A. | Multa | ATA 180 |
| 16 Dic 2016 | Jeimmy Paola Coy | Multa | Segunda instancia: 12 de diciembre de 2016 |
| 02 Dic 2016 | Juan Camilo Viveros Rubiano | Multa Expulsión | Segunda instancia: 29 de noviembre de 2016 |
| 23 Nov 2016 | Jhon Mario Llanos Garzon | Suspensión | Segunda instancia: 11 de noviembre de 2016 |
| 23 Nov 2016 | Olga Carolina Trujillo Alvarez | Suspensión | Segunda instancia: 11 de noviembre de 2016 |
| 23 Nov 2016 | Leonardo Mario Jaramillo Pinzon | Suspensión | Segunda instancia: 11 de noviembre de 2016 |
| 18 Oct 2016 | Luis Eduardo Ospina Labrador | Multa Expulsión | Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016 |
| 13 Oct 2016 | Ana Maria Rojas Ramirez | Multa Suspensión | Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016 |
| 12 Oct 2016 | Carol Marcela Castro Pereira | Multa Suspensión | ATA 179 |
| 06 Oct 2016 | Yanneth Katherine Hernandez Infante | Multa Suspensión | Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016 |
| 06 Oct 2016 | Gustavo Palacio Lopez | Multa Suspensión | Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016 |
| 31 Ago 2016 | Sandra Mayerlly Patiño | Suspensión | Segunda instancia: 31 de agosto de 2016 |
| 22 Ago 2016 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 22 de agosto de 2016 |
| 11 Ago 2016 | Maria Constanza Gonzalez Salazar | Multa Suspensión | Segunda instancia: 11 de agosto de 2016 |
| 10 Jun 2016 | Término de divulgación cumplido | Expulsión | Segunda instancia: 8 de junio de 2016 |
| 10 Mar 2016 | Esteban Ramos Maya | Suspensión | Segunda instancia: 10 de marzo de 2016 |
| 10 Mar 2016 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 10 de marzo de 2016 |
| 04 Mar 2016 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 4 de marzo de 2016 |
| 26 Feb 2016 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 178 |
| 22 Dic 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 21 de diciembre de 2015 |
| 16 Dic 2015 | Juan Pablo Lineros Bedoya | Multa Suspensión | ATA 176 |
| 10 Dic 2015 | Juan Carlos Cardenas Fonnegra | Multa Expulsión | Primera instancia: 10 de diciembre de 2015 |
| 07 Dic 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 7 de diciembre de 2015 |
| 07 Dic 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 152 |
| 17 Nov 2015 | Luz Marina Hernandez Casallas | Multa Suspensión | Primera instancia: 17 de noviembre de 2015 |
| 17 Nov 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | Primera instancia: 17 de noviembre de 2015 |
| 22 Oct 2015 | Gloria Elena Cardenas Tobon | Multa Suspensión | Segunda instancia: 22 de octubre de 2015 |
| 16 Oct 2015 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Segunda instancia: 16 de octubre de 2015 |
| 14 Oct 2015 | Gilberto Montoya Estrada | Multa Suspensión | Segunda instancia: 14 de octubre de 2015 |
| 07 Oct 2015 | Jorge Augusto Nuñez Cortes | Multa Expulsión | Segunda instancia: 7 de octubre de 2015 |
| 03 Sep 2015 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 177 |
| 01 Sep 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 169 |
| 18 Ago 2015 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 175 |
| 13 Ago 2015 | Diego Mario Pineda Ramirez | Multa Expulsión | Segunda instancia: 13 de agosto de 2015 |
| 05 Ago 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa Amonestación | Segunda instancia: 5 de agosto de 2015 |
| 05 Ago 2015 | Clara Ines Vallecilla Zaraza | Multa Suspensión | Segunda instancia: 5 de agosto de 2015 |
| 05 Ago 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 101 |
| 04 Ago 2015 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Segunda instancia: 4 de agosto de 2015 |
| 29 Jul 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 29 de julio de 2015 |
| 16 Jul 2015 | Jaime Andres Rodriguez Vizcaino | Expulsión | ATA 173 |
| 13 Jul 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 13 de julio de 2015 |
| 10 Jun 2015 | Juan Camilo Gomez Guarin | Multa Expulsión | ATA 167 |
| 03 Jun 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 171 |
| 29 May 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 172 |
| 25 May 2015 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Primera instancia: 25 de mayo de 2015 |
| 21 May 2015 | Libia del Pilar Zafra Quiroga | Multa Suspensión | Segunda instancia: 21 de mayo de 2015 |
| 21 May 2015 | Libia del Pilar Zafra Quiroga | Expulsión | Segunda instancia: 21 de mayo de 2015 |
| 07 May 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 7 de mayo de 2015 |
| 07 May 2015 | Andres Uribe Cajiao | Multa Suspensión | Segunda instancia: 7 de mayo de 2015 |
| 04 May 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 166 |
| 04 May 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 168 |
| 30 Abr 2015 | Rafael Andres Moñino Vidales | Multa Suspensión | ATA 162 |
| 22 Abr 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 170 |
| 14 Abr 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 14 de abril de 2015 |
| 10 Abr 2015 | Juan Carlos Navarro Gutierrez | Multa Expulsión | Segunda instancia: 10 de abril de 2015 |
| 31 Mar 2015 | Clemencia Soto Uribe | Multa Expulsión | Segunda instancia: 31 de marzo de 2015 |
| 19 Mar 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 161 |
| 18 Mar 2015 | Juan Pablo Bahamon Gonzalez | Multa Expulsión | Segunda instancia: 18 de marzo de 2015 |
| 11 Mar 2015 | Luis Fernando Restrepo Jaramillo | Multa Suspensión | Segunda instancia: 11 de marzo de 2015 |
| 10 Mar 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | Primera instancia: 10 de marzo de 2015 |
| 18 Feb 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 164 |
| 12 Feb 2015 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 165 |
| 23 Ene 2015 | Marleny de Jesus Arias Alzate | Suspensión | ATA 163 |
| 23 Dic 2014 | Término de divulgación cumplido | Multa | Primera instancia: 23 de diciembre de 2014 |
| 19 Dic 2014 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 160 |
| 15 Dic 2014 | Andres Buendia Rodriguez | Expulsión | Segunda instancia: 15 de diciembre de 2014 |
| 15 Dic 2014 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 15 de diciembre de 2014 |
| 03 Dic 2014 | Fernando Esteban Benavides Rueda | Expulsión | Segunda instancia: 3 de diciembre de 2014 |
| 29 Oct 2014 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 158 |
| 14 Oct 2014 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 159 |
| 30 Sep 2014 | Jorge Mauricio Infante Niño | Multa Suspensión | Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014 |
| 30 Sep 2014 | Jose Rafael Saravia Pinilla | Multa Suspensión | Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014 |
| 30 Sep 2014 | Alfredo Ramos Bermudez | Multa Suspensión | Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014 |
| 30 Sep 2014 | Alvaro Andres Camaro Suarez | Multa Suspensión | Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014 |
| 18 Sep 2014 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 157 |
| 15 Sep 2014 | Rodrigo de Jesus Jaramillo Correa | Multa Expulsión | Segunda instancia: 15 de septiembre de 2014 |
| 15 Ago 2014 | Alvaro de Jesus Tirado Quintero | Multa Expulsión | Segunda instancia: 15 de agosto de 2014 |
| 14 Jul 2014 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 156 |
| 11 Jun 2014 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 11 de junio de 2014 |
| 11 Jun 2014 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Segunda instancia: 11 de junio de 2014 |
| 11 Jun 2014 | Miguel Angel Villanueva Toscano | Suspensión | Segunda instancia: 11 de junio de 2014 |
| 11 Jun 2014 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Segunda instancia: 11 de junio de 2014 |
| 11 Jun 2014 | Martha Betsabe Otero Pacheco | Suspensión | Segunda instancia: 11 de junio de 2014 |
| 11 Jun 2014 | Jorge Ivan Delgado Mora | Suspensión | Segunda instancia: 11 de junio de 2014 |
| 05 May 2014 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 5 de mayo de 2014 |
| 28 Mar 2014 | Marco Tulio Pardo Torres | Multa Suspensión | Segunda instancia: 28 de marzo de 2014 |
| 28 Mar 2014 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 28 de marzo de 2014 |
| 28 Mar 2014 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 28 de marzo de 2014 |
| 28 Mar 2014 | Deiby Andres Cardona Alvarez | Multa Expulsión | Primera instancia: 28 de marzo de 2014 |
| 26 Mar 2014 | Oscar Alfredo Galindo Peña | Multa Expulsión | Segunda instancia: 26 de marzo de 2014 |
| 26 Mar 2014 | SCB Interbolsa S.A. | Expulsión | Primera instancia: 26 de marzo de 2014 |
| 28 Ene 2014 | Nicolas Quiceno Trujillo | Multa Expulsión | ATA 154 |
| 16 Ene 2014 | Camilo Enrique Consuegra Arenas | Multa Expulsión | Primera instancia: 16 de enero de 2014 |
| 07 Ene 2014 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 155 |
| 30 Dic 2013 | Jorge Arabia Watemberg | Expulsión | ATA 153 |
| 27 Dic 2013 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013 |
| 27 Dic 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013 |
| 27 Dic 2013 | Leonardo Uribe Correa | Multa Expulsión | Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013 |
| 27 Dic 2013 | Camilo Ignacio Orrego Diaz | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013 |
| 27 Dic 2013 | Alina Maria Martinez Arango | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013 |
| 27 Dic 2013 | Miguel Francisco Merjech Garzon | Multa Expulsión | Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013 |
| 27 Dic 2013 | Adriana del Carmen Gonzalez Corrales | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013 |
| 09 Dic 2013 | Liliana Bustos Castro | Expulsión | ATA 148 |
| 02 Dic 2013 | Blanca Ruth Cardenas Pulgarin | Multa Expulsión | Primera instancia: 2 de diciembre de 2013 |
| 27 Nov 2013 | Mauricio Ospina Ortiz | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de noviembre de 2013 |
| 27 Nov 2013 | Diana Patricia Valderrama Alvarado | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de noviembre de 2013 |
| 27 Nov 2013 | Andres Felipe Zuñiga Rivera | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de noviembre de 2013 |
| 18 Oct 2013 | Gloria Patricia Cordoba Mejia | Multa Expulsión | Primera instancia: 18 de octubre de 2013 |
| 03 Sep 2013 | Jaisson Gustavo Ruiz Delgado | Expulsión | ATA 144 |
| 28 Ago 2013 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 147 |
| 13 Ago 2013 | Andres Mauricio Hernandez Vallejo | Expulsión | ATA 150 |
| 13 Ago 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 13 de agosto de 2013 |
| 13 Ago 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 13 de agosto de 2013 |
| 02 Ago 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 2 de agosto de 2013 |
| 02 Ago 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 2 de agosto de 2013 |
| 18 Jun 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 18 de junio de 2013 |
| 20 May 2013 | Luz Myriam Sanchez Martinez | Expulsión | ATA 149 |
| 08 May 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 8 de mayo de 2013 |
| 08 May 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 8 de mayo de 2013 |
| 07 May 2013 | Jorge Julian Ruiz Gutierrez | Expulsión | ATA 146 |
| 18 Abr 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 145 |
| 27 Feb 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de febrero de 2013 |
| 27 Feb 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 27 de febrero de 2013 |
| 11 Ene 2013 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 11 de enero de 2013 |
| 19 Dic 2012 | Rodolfo Pinilla Rojas | Multa Expulsión | Segunda instancia: 19 de diciembre de 2012 |
| 27 Nov 2012 | Monica Andrea Gil Cruz | Expulsión | ATA 141 |
| 26 Nov 2012 | SCB Proyectar Valores S.A. | Expulsión | Segunda instancia: 26 de noviembre de 2012 |
| 19 Nov 2012 | Roberto Augusto Pinto Osuna | Expulsión | ATA 143 |
| 19 Nov 2012 | Alba Ernestina Pardo Roa | Expulsión | ATA 142 |
| 12 Oct 2012 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 12 de octubre de 2012 |
| 12 Oct 2012 | Juan Fernando Mejia Velez | Expulsión | Segunda instancia: 12 de octubre de 2012 |
| 21 Sep 2012 | Rosa Amelia Bustos Sierra | Expulsión | Segunda instancia: 21 de septiembre de 2012 |
| 29 Ago 2012 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 135 |
| 29 Ago 2012 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 140 |
| 15 Ago 2012 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 137 |
| 03 Ago 2012 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 132 |
| 19 Jul 2012 | Carlos Mauricio Restrepo Arango | Expulsión | ATA 138 |
| 31 May 2012 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 31 de mayo de 2012 |
| 31 May 2012 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 31 de mayo de 2012 |
| 29 May 2012 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 139 |
| 18 May 2012 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 136 |
| 14 Mar 2012 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 14 de marzo de 2012 |
| 09 Feb 2012 | Luis Alberto Roncancio Granados | Expulsión | Segunda instancia: 9 de febrero de 2012 |
| 21 Dic 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 128 |
| 24 Nov 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 134 |
| 10 Nov 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 133 |
| 28 Oct 2011 | Jorge Enrique Benavides Jimenez | Expulsión | Segunda instancia: 28 de octubre de 2011 |
| 24 Oct 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 24 de octubre de 2011 |
| 22 Jul 2011 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 131 |
| 19 Jul 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 130 |
| 19 Jun 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 125 |
| 15 Jun 2011 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 129 |
| 13 Jun 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | Primera instancia: 13 de junio de 2011 |
| 10 Jun 2011 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Segunda instancia: 10 de junio de 2011 |
| 02 Jun 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 127 |
| 27 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de mayo de 2011 |
| 27 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de mayo de 2011 |
| 27 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de mayo de 2011 |
| 27 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de mayo de 2011 |
| 27 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27 de mayo de 2011 |
| 11 May 2011 | Rocio Yomara Castellanos Calvo | Multa Expulsión | Segunda instancia: 11 de mayo de 2011 |
| 09 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 119 |
| 09 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 124 |
| 06 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 126 |
| 04 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 123 |
| 04 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 121 |
| 04 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 122 |
| 03 May 2011 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 120 |
| 18 Mar 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 118 |
| 02 Mar 2011 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 115 |
| 21 Feb 2011 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 116 |
| 21 Feb 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia:: 21 de febrero de 2011 |
| 18 Feb 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 117 |
| 16 Feb 2011 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 111 |
| 16 Feb 2011 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 112 |
| 01 Feb 2011 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 113 |
| 27 Ene 2011 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 114 |
| 12 Ene 2011 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 110 |
| 24 Dic 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 109 |
| 24 Dic 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 105 |
| 21 Dic 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 21 de diciembre de 2010 |
| 20 Dic 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 108 |
| 17 Dic 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 107 |
| 03 Dic 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 106 |
| 08 Nov 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 8 de noviembre de 2010 |
| 05 Nov 2010 | SCB Intervalores S.A. | Multa Expulsión | Segunda instancia: 5 de noviembre de 2010 |
| 21 Oct 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 104 |
| 21 Oct 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 21 de octubre de 2010 |
| 21 Oct 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 21 de octubre de 2010 |
| 20 Oct 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 20 de octubre de 2010 |
| 14 Sep 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 102 |
| 13 Sep 2010 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 99 |
| 10 Sep 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 103 |
| 10 Sep 2010 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 29 |
| 31 Ago 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 100 |
| 13 Ago 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 13 de agosto de 2010 |
| 12 Ago 2010 | Catalina Kure Cantillo | Expulsión | ATA 97 |
| 10 Ago 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 98 |
| 29 Jul 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 96 |
| 22 Jul 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 95 |
| 11 May 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | Primera instancia: 11 de mayo de 2010 |
| 03 May 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 94 |
| 22 Abr 2010 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Segunda instancia: 22 de abril de 2010 |
| 20 Abr 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 91 |
| 14 Abr 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 92 |
| 12 Abr 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 93 |
| 05 Abr 2010 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Primera instancia: 5 de abril de 2010 |
| 05 Abr 2010 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Primera instancia: 5 de abril de 2010 |
| 15 Mar 2010 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 90 |
| 11 Mar 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Primera instancia: 11 de marzo de 2010 |
| 12 Feb 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 89 |
| 09 Feb 2010 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 88 |
| 24 Dic 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 24 de diciembre 2009 |
| 23 Dic 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 87 |
| 22 Dic 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 86 |
| 21 Oct 2009 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 85 |
| 21 Oct 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa | Primera instancia: 21 de octubre de 2009 |
| 16 Oct 2009 | Miguel Antonio Gomez Torres | Multa Expulsión | Primera instancia: 16 de octubre de 2009 |
| 02 Oct 2009 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 83 |
| 23 Sep 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 84 |
| 22 Sep 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 22 de septiembre de 2009 |
| 24 Ago 2009 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Segunda instancia: 24 de agosto de 2009 |
| 10 Ago 2009 | Juan Manuel Carreño Restrepo | Expulsión | ATA 82 |
| 03 Ago 2009 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 79 |
| 31 Jul 2009 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 81 |
| 31 Jul 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 80 |
| 02 Jul 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 76 |
| 01 Jul 2009 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 77 |
| 01 Jul 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 78 |
| 01 Jun 2009 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 74 |
| 01 Jun 2009 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 75 |
| 07 Abr 2009 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 73 |
| 26 Mar 2009 | Lacides Jose Reyes Correa | Expulsión | ATA 72 |
| 17 Mar 2009 | Roberto Alejandro Acosta Beltran | Expulsión | Segunda instancia: 17 de marzo de 2009 |
| 20 Feb 2009 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | Segunda instancia: 20 de febrero de 2009 |
| 03 Feb 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 70 |
| 03 Feb 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 71 |
| 03 Feb 2009 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 71 |
| 06 Ene 2009 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 69 |
| 10 Dic 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 68 |
| 03 Dic 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 67 |
| 07 Nov 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 66 |
| 23 Sep 2008 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 62 |
| 28 Ago 2008 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 64 |
| 26 Ago 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 65 |
| 13 Ago 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 63 |
| 14 Jul 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 58 |
| 14 Jul 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 59 |
| 14 Jul 2008 | Carlos Fernando Alvarez Bautista | Expulsión | ATA 61 |
| 08 Jul 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 60 |
| 24 Jun 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 57 |
| 09 Jun 2008 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 54 |
| 09 Jun 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 53 |
| 30 May 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 56 |
| 27 May 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 27de mayo de 2008 |
| 27 May 2008 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | Segunda instancia: 27de mayo de 2008 |
| 23 May 2008 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 55 |
| 06 May 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 51 |
| 23 Abr 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 48 |
| 23 Abr 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 49 |
| 22 Abr 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 50 |
| 10 Abr 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 52 |
| 28 Feb 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 47 |
| 08 Feb 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 46 |
| 07 Feb 2008 | Término de divulgación cumplido | Suspensión | ATA 43 |
| 28 Ene 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | Segunda instancia: 28 de enero de 2008 |
| 25 Ene 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 45 |
| 24 Ene 2008 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 44 |
| 31 Dic 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 42 |
| 18 Dic 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 41 |
| 03 Dic 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 40 |
| 03 Dic 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 39 |
| 22 Nov 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 38 |
| 08 Nov 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa Suspensión | ATA 37 |
| 06 Nov 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 36 |
| 26 Oct 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 35 |
| 24 Oct 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 32 |
| 12 Oct 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 34 |
| 05 Oct 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 33 |
| 10 Sep 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 30 |
| 10 Sep 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 22 |
| 10 Sep 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 25 |
| 10 Sep 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 26 |
| 10 Sep 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 23 |
| 10 Sep 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 24 |
| 10 Sep 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 28 |
| 10 Sep 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 27 |
| 05 Sep 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | Segunda instancia: 5 de septiembre de 2007 |
| 05 Sep 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 31 |
| 31 Ago 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 31 de agosto de 2007 |
| 26 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | Segunda instancia: 26 de julio de 2007 |
| 26 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa Amonestación | Segunda instancia: 26 de julio de 2007 |
| 26 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa Amonestación | Segunda instancia: 26 de julio de 2007 |
| 26 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | Segunda instancia: 26 de julio de 2007 |
| 17 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 7 |
| 17 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 5 |
| 17 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 6 |
| 17 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 8 |
| 17 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 9 |
| 17 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 10 |
| 17 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 11 |
| 17 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 16 |
| 17 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 20 |
| 17 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 21 |
| 13 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 13 |
| 13 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 14 |
| 13 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 15 |
| 13 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 17 |
| 13 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 18 |
| 11 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 4 |
| 11 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 12 |
| 11 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Amonestación | ATA 19 |
| 03 Jul 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 3 |
| 06 Feb 2007 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 2 |
| 11 Dic 2006 | Término de divulgación cumplido | Multa | ATA 01 |