A través de una gestión justa y efectiva, AMV ejerce disciplina sobre las malas prácticas y el incumplimiento a las normas que se presenten en el mercado; las herramientas utilizadas para este fin incluyen amonestaciones, suspensiones, multas y expulsiones.

Estas sanciones pueden imponerse a través de un Acuerdo de Terminación Anticipada – ATA, o a través de una resolución proferida por el Tribunal Disciplinario;  un órgano autónomo e independiente que está compuesto por la Sala de Decisión (que resuelve los procesos en primera instancia) y la Sala de Revisión (que resuelve los procesos en segunda instancia).

  • Nombre investigado

  • Identificación

  • Tipo de sanción

  • Palabra clave

  • Fecha de la sanción

Terminación del ProcesoInvestigado(a)IdentificaciónSanción en FirmeMecanismo de Terminación
11 May 2018Camilo Andrés Mendoza Marín
1037576989
Multa Suspensión Segunda Instancia: 10 de abril de 2018
11 Abr 2018Global Securities S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa
800189604-2
Multa Segunda Instancia: 1 de marzo de 2018
10 Abr 2018Credicorp Capital Colombia S.A.
860068182
Multa Amonestación ATA 195
21 Mar 2018Mauricio Osuna Sánchez
79542702
Multa Amonestación Segunda Instancia: 6 de marzo de 2018
23 Ene 2018Daniel Fernando Arguelles Tangarife
79724600
Multa Suspensión Segunda Instancia: 4 de diciembre de 2017
15 Dic 2017Alianza Valores  S.A.
8600001854
Multa Primera instancia: 22 de noviembre de 2017
27 Oct 2017Angie Dayan Pinilla Mendoza
1013579317
Multa Expulsión Segunda instancia: 26 de septiembre de 2017
27 Oct 2017Miltón Andrés Tolosa Jiménez
80231835
Multa Expulsión Segunda instancia: 26 de septiembre de 2017
13 Sep 2017Alianza Fiduciaria S.A.
8605313153
Multa ATA 194
24 Ago 2017Juan Carlos Prieto Sierra
79878720
Multa ATA 193
13 Jul 2017Valoralta S.A. Comisionista de Bolsa
860079981
Multa Amonestación ATA 190
04 Jul 2017Daniel Francisco de Plaza Buritacá
71739206
Multa ATA 192
30 May 2017Camilo Andrés Alarcón Brugés
1020712880
Multa ATA 191
24 Abr 2017Andrés Enrique Rodríguez Arévalo
11257506
Multa ATA 186
24 Abr 2017José Manuel Echandía García 
80096766
Multa Suspensión Primera instancia: 3 de abril de 2017
31 Mar 2017Esteban Abello Monsalvo
1020719247
Multa ATA 189
23 Mar 2017Corredores Davivienda S.A. Comisionista de Bolsa
8600791743
Multa ATA 184
23 Mar 2017Juan Esteban Bravo Álvarez
1128448541
Multa ATA 188
13 Mar 2017Guido Alberto Vengoechea Zuccardi
72357337
Multa ATA 185
13 Mar 2017Rafael Augusto Poleo Graterol
350100
Multa ATA 187
28 Feb 2017Nicolás Velásquez Correa
1037581252
Multa ATA 183
23 Ene 2017Banco Corpbanca Colombia S.A.
890903937
Multa ATA 181
27 Dic 2016Casa de Bolsa S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa
8002031865
Multa ATA 182
26 Dic 2016AdCap Colombia S.A. Comisionista de Bolsa
890931609
Multa ATA 180
27 Dic 2016Ofilia Isabel Jaramillo Gallego
42894761
Suspensión Primera instancia: 9 de diciembre de 2016
02 Dic 2016Juan Camilo Viveros Rubiano
79944776
Multa Expulsión Segunda instancia: 29 de noviembre de 2016
23 Nov 2016John Mario Llanos Garzón
3438892
Suspensión Segunda instancia: 11 de noviembre de 2016
23 Nov 2016Olga Carolina Trujillo Álvarez
52698676
Suspensión Segunda instancia: 11 de noviembre de 2016
23 Nov 2016Leonardo Mario Jaramillo Pinzón
80422263
Suspensión Segunda instancia: 11 de noviembre de 2016
12 Oct 2016Carol Marcela Castro Pereira
1019010799
Multa Suspensión ATA 179
06 Oct 2016Yanneth Katerine Hernández Infante
52774721
Multa Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016
06 Oct 2016Gustavo Palacio López
70123013
Multa Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016
13 Oct 2016Ana María Rojas Ramírez
52693147
Multa Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016
18 Oct 2016Luis Eduardo Ospina Labrador
79400570
Multa Expulsión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2016
31 Ago 2016Sandra Mayerly Patiño Rodríguez
65756564
Suspensión Segunda instancia: 31 de agosto de 2016
11 Ago 2016María Constanza González Salazar
52267680
Multa Suspensión Segunda instancia: 11 de agosto de 2016
10 Jun 2016Juan Alberto Laverde Vásquez
71786389
Expulsión Segunda instancia: 8 de junio de 2016
10 Mar 2016Esteban Ramos Maya
71314837
Suspensión Segunda instancia: 10 de marzo de 2016
26 Feb 2016Katyna Dager Jassir
1020717635
Multa Suspensión ATA 178
16 Dic 2015Juan Pablo Lineros Bedoya
79951587
Multa Suspensión ATA 176
10 Dic 2015Juan Carlos Cárdenas Fonegra
16685168
Multa Expulsión Primera instancia: 10 de diciembre de 2015
22 Oct 2015Gloria Elena Cárdenas Tobón
31978854
Multa Suspensión Segunda instancia: 22 de octubre de 2015
16 Oct 2015Luz Patricia Holguín Toro
31898115
Suspensión Segunda instancia: 16 de octubre de 2015
14 Oct 2015Gilberto Montoya Estrada
71744867
Multa Suspensión Segunda instancia: 14 de octubre de 2015
07 Oct 2015Jorge Augusto Núñez Cortés
80082737
Multa Expulsión Segunda instancia: 7 de octubre de 2015
03 Sep 2015Acciones y Valores S.A.
860071562
Amonestación ATA 177
01 Sep 2015Ultrabursátiles S.A.
800120184
Multa ATA 169
18 Ago 2015Angie Dayan Pinilla Mendoza
1013579317
Suspensión ATA 175
13 Ago 2015Diego Mario Pineda Ramírez
9871059
Multa Expulsión Segunda instancia: 13 de agosto de 2015
05 Ago 2015Clara Inés Vallecilla Zaraza
31846472
Multa Suspensión Segunda instancia: 5 de agosto de 2015
04 Ago 2015Pedro Ignacio Malaver Guerrero
19250810
Suspensión Segunda instancia: 4 de agosto de 2015
17 Nov 2015Luz Marina Hernández Casallas
39759468
Multa Suspensión Primera instancia: 17 de noviembre de 2015
16 Jul 2015Jaime Andrés Radríguez Vizcaíno
86053483
Expulsión ATA 173
10 Feb 2018Juan Camilo Gómez Guarín
1036612465
Multa Expulsión ATA 167
03 Jul 2015Acciones y Valores S.A.
860071562
Multa ATA 171
29 May 2015Casa de Bolsa S.A.
800203186
Multa ATA 172
25 May 2015Paola Gómez Arias
43628838
Suspensión Primera instancia: 25 de mayo de 2015
21 May 2015Libia del Pilar Zafra Quiroga
63436849
Multa Suspensión Segunda instancia: 21 de mayo de 2015
21 May 2015Libia del Pilar Zafra Quiroga
63436849
Expulsión Segunda instancia: 21 de mayo de 2015
07 May 2015Andrés Uribe Cajiao
80416850
Multa Suspensión Segunda instancia: 7 de mayo de 2015
04 May 2015HELM Comisionista de Bolsa S.A
830035217
Multa ATA 166
04 May 2015Afin S.A. Comisionista de Bolsa
860051175
Multa ATA 168
30 Abr 2015Rafael Andrés Moñino Vidales
79947218
Multa Suspensión ATA 162
04 Mar 2016BTG Pactual S.A.
890907157
Multa Segunda instancia: 4 de marzo de 2016
14 Abr 2015Ángela María Yáñez Serrano 
60345592
Multa Suspensión Segunda instancia: 14 de abril de 2015
10 Abr 2015Juan Carlos Navarro Gutiérrez
98558048
Multa Expulsión Segunda instancia: 10 de abril de 2015
31 Mar 2015Clemencia Elena Soto Uribe
32543675
Multa Expulsión Segunda instancia: 31 de marzo de 2015
19 Mar 2015Lubin Andrés Gómez Baquero
79785253
Multa Suspensión ATA 161
18 Mar 2015Juan Pablo Bahamón González
80083690
Multa Expulsión Segunda instancia: 18 de marzo de 2015
11 Mar 2015Luis Fernando Restrepo Jaramillo
17180422
Multa Suspensión Segunda instancia: 11 de marzo de 2015
18 Feb 2018Alianza Valores S.A.
860000185
Multa ATA 164
12 Feb 2015Fiduciaria GNB S.A.
800147042
Multa ATA 165
23 Ene 2015Marleny de Jesús Arias Alzate
43458061
Suspensión ATA 163
19 Dic 2014Andrea Catalina Velásquez Pachón
1015402505
Suspensión ATA 160
15 Dic 2014Andrés Buendía Rodríguez
79786911
Expulsión Segunda instancia: 15 de diciembre de 2014
29 Oct 2014Sandra Milena González Cortés
30328723
Suspensión ATA 158
14 Oct 2014Edwar Andrés Niño Cuervo
79703466
Multa Suspensión ATA 159
18 Sep 2014Javier Henao Díaz
4572823
Suspensión ATA 157
15 Ago 2014Álvaro de Jesús Tirado Quintero
71701702
Multa Expulsión Segunda instancia: 15 de agosto de 2014
30 Sep 2014José Rafael Saravia Pinilla
79151888
Multa Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014
30 Sep 2014Jorge Mauricio Infante Niño
17336060
Multa Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014
30 Sep 2014Álvaro Andrés Cámaro Suárez
79628559
Multa Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014
14 Jul 2014Corpbanca Investment Valores S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa
8300352173
Amonestación ATA 156
30 Sep 2014Alfredo Ramos Bermúdez
19301995
Multa Suspensión Segunda instancia: 30 de septiembre de 2014
11 Jun 2014Carlos Augusto Torres González
13543979
Multa Suspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
11 Jun 2014Carlos Eduardo Leyton Siniestra
16451506
Suspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
11 Jun 2014Miguel Ángel Villanueva Toscano
79568751
Suspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
11 Jun 2014María Ximena Leyva Zuloaga
66900235
Suspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
11 Jun 2014Martha Betsabé Otero Pacheco
51922886
Suspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
11 Jun 2011Jorge Iván Delgado Mora
16792195
Suspensión Segunda instancia: 11 de junio de 2014
05 May 2014Yolima Mancipe Ortiz
52084531
Multa Suspensión Segunda instancia: 5 de mayo de 2014
15 Sep 2014Rodrigo de Jesús Jaramillo Correa
8244971
Multa Expulsión Segunda instancia: 15 de septiembre de 2014
28 Mar 2014Marco Tulio Pardo Torres
79447951
Multa Suspensión Segunda instancia: 28 de marzo de 2014
28 Mar 2014Catalina Gómez Villa
43274104
Multa Suspensión Segunda instancia: 28 de marzo de 2014
28 Mar 2018Romy Schneider Mancipe
51748664
Multa Suspensión Segunda instancia: 28 de marzo de 2014
28 Mar 2014Deiby Andrés Cardona Álvarez
98771745
Multa Expulsión Primera instancia: 28 de marzo de 2014
26 Mar 2017Interbolsa S.A. Comisionista de Bolsa
9002211137
Expulsión Primera instancia: 26 de marzo de 2014
28 Ene 2014Nicolás Quiceno Trujillo
71779637
Multa Expulsión ATA 154
16 Ene 2014Camilo Enrique Consuegra Arenas
79686482
Multa Expulsión Primera instancia: 16 de enero de 2014
07 Ene 2014AFIN S.A. Sociedad Comisionista de Bolsa
8600511759
Multa ATA 155
30 Dic 2013Jorge Arabia Watemberg
16772164
Expulsión ATA 153
27 Dic 2013Adriana del Carmen González Corrales
43002179
Multa Suspensión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Carlos Mario López Arcila
98647187
Suspensión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Luz Marina Hernández Casallas 
39759468
Multa Suspensión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Camilo Ignacio Orrego Díaz
79979658
Multa Suspensión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Alina María Martínez Arango
42883062
Multa Suspensión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Leonardo Uribe Correa
8342818
Multa Expulsión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
27 Dic 2013Miguel Francisco Merjech Garzón
80766940
Multa Expulsión Segunda instancia: 27 de diciembre de 2013
24 Dic 2013Global Securities S.A. Comisionista de Bolsa
8001896042
Multa ATA 152
09 Dic 2013Liliana Bustos Castro
66901446
Expulsión ATA 148
02 Dic 2013Blanca Ruth Cárdenas Pulgarín
43014093
Multa Expulsión Primera instancia: 2 de diciembre de 2013
26 Mar 2014Óscar Alfredo Galindo Peña
79556440
Multa Expulsión Segunda instancia: 26 de marzo de 2014
03 Dic 2014Fernando Esteban Benavides Rueda
79796395
Expulsión Segunda instancia: 3 de diciembre de 2014
18 Oct 2013Gloria Patricia Córdoba Mejía
31851883
Multa Expulsión Primera instancia: 18 de octubre de 2013
03 Sep 2013Jaisson Gustavo Ruiz Delgado
1010170694
Expulsión ATA 144
28 Ago 2013Mónica del Socorro Botero Ramírez
31984713
Suspensión ATA 147
13 Ago 2013Adolfo León Londoño Muñoz
98552934
Multa Suspensión Segunda instancia: 13 de agosto de 2013
13 Ago 2013Eduardo de Praga Benavides Guerrero
5200583
Multa Suspensión Segunda instancia: 13 de agosto de 2013
13 Ago 2013Andrés Mauricio Hernández Vallejo
98665949
Expulsión ATA 150
02 Ago 2013María del Pilar Yepes Sánchez
52646468
Multa Suspensión Segunda instancia: 2 de agosto de 2013
02 Ago 2013Vicente Alejandro Iannini Jaramillo
19184355
Multa Suspensión Segunda instancia: 2 de agosto de 2013
18 Jun 2013Carlos Alberto Restrepo Gutiérrez
80195142
Multa Suspensión Segunda instancia: 18 de junio de 2013
20 May 2013Luz Myriam Sánchez Martínez
52328301
Expulsión ATA 149
08 May 2013Fredy Fernando López Roa
7165035
Multa Suspensión Segunda instancia: 8 de mayo de 2013
08 May 2013Daniel Fernando Vergara Salamanca
74373696
Multa Suspensión Segunda instancia: 8 de mayo de 2013
07 May 2013Jorge Julián Ruíz Gutiérrez
79444013
Expulsión ATA 146
18 Abr 2013Ana Cristina Montoya Correa
43724899
Multa Suspensión ATA 145
27 Feb 2018Édgar Andrés López Noguera
79779951
Multa Suspensión Segunda instancia: 27 de febrero de 2013
11 Ene 2013César Andrés Mayorga Guerrero
79931478
Multa Suspensión Segunda instancia: 11 de enero de 2013
19 Dic 2012Rodolfo Pinilla Rojas
79881234
Multa Expulsión Segunda instancia: 19 de diciembre de 2012
27 Nov 2012Mónica Andrea Gil Cruz
52867423
Expulsión ATA 141
26 Nov 2012Proyectar Valores S.A. Comisionista de Bolsa - En Liquidación
8909017873
Expulsión Segunda instancia: 26 de noviembre de 2012
19 Nov 2012Roberto Augusto Pinto Osuna
79285712
Expulsión ATA 143
19 Nov 2012Alba Ernestina Pardo Roa
20391447
Expulsión ATA 142
12 Oct 2012Maritza Arana Jaimes
51664602
Multa Suspensión Segunda instancia: 12 de octubre de 2012
12 Oct 2012Juan Fernando Mejía Vélez
16767676
Expulsión Segunda instancia: 12 de octubre de 2012
21 Sep 2012Rosa Amelia Bustos Sierra
37836705
Expulsión Segunda instancia: 21 de septiembre de 2012
29 Ago 2012Carlos Arturo Gonzalez Villa
15426484
Suspensión ATA 135
29 Ago 2012Julie Vivian Duque Rubio
28556458
Suspensión ATA 140
15 Ago 2012Luisa Fernanda Orozco Naranjo
30335649
Suspensión ATA 137
03 Ago 2012José Alejandro Navas Vengoechea
80420259
Suspensión ATA 132
19 Jul 2012Carlos Mauricio Restrepo Arango
70555772
Expulsión ATA 138
31 May 2012Juan Felipe Yarce Villa
71786502
Multa Suspensión Segunda instancia: 31 de mayo de 2012
29 May 2012Ivonne Yadira Labrador López
52409834
Multa ATA 139
18 May 2012Pedro Felipe Sogamoso Cardona
10279685
Multa ATA 136
09 Feb 2012Luis Alberto Roncancio Granados
7248735
Expulsión Segunda instancia: 9 de febrero de 2012
21 Dic 2011Servivalores GNB Sudameris S.A.
8301181205
Multa ATA 128
24 Nov 2011Marleny de Jesús Arias Alzate
43458061
Multa Suspensión ATA 134
10 Nov 2011Correval S.A
8600681825
Multa ATA 133
28 Oct 2011Jorge Enrique Benavides Jimenez
79513766
Expulsión Segunda instancia: 28 de octubre de 2011
22 Jul 2011Rommel Roberto  Daconte Lara
73574945
Amonestación ATA 131
19 Jul 2011Lina María Rojas Soacha
46373562
Multa Suspensión ATA 130
15 Jun 2011Guillermo Ernesto Serrrano Liévano
91253511
Multa ATA 125
15 Jun 2011Carlos Efraín Murcia Plazas
80089594
Suspensión ATA 129
10 Jun 2011Jairo Puerto Meléndez
7174137
Suspensión Segunda instancia: 10 de junio de 2011
02 Jun 2011Luis  Alberto Rodríguez Zamudio
19193304
Multa ATA 127
27 May 2011Carolina María Franco Cabrera
52410651
Multa Suspensión Segunda instancia: 27 de mayo de 2011
27 May 2011Patricia Rojas Rojas
39778386
Multa Suspensión Segunda instancia: 27 de mayo de 2011
27 May 2011Alejandro Tovar Campos
79671312
Multa Suspensión Segunda instancia: 27 de mayo de 2011
27 May 2011Fabio Enrique Lozano Hoyos
79941185
Multa Suspensión Segunda instancia: 27 de mayo de 2011
27 May 2011Daniel Acuña Pérez
79806120
Multa Suspensión Segunda instancia: 27 de mayo de 2011
11 Jun 2011Rocío Yomara Castellanos Calvo
23532867
Multa Expulsión Segunda instancia: 11 de mayo de 2011
09 May 2011María Leonor Mora Delgado
37794772
Multa ATA 124
09 May 2011María Fernanda Naranjo Gómez
31994451
Suspensión ATA 119
06 May 2011Javier  Ricardo Linares Peña
1034281770
Multa ATA 126
04 May 2011Juan Carlos Isaza Camacho
79388170
Amonestación ATA 123
04 May 2011Álvaro José Isaza Camacho
79451811
Amonestación ATA 121
04 May 2018Beatríz Helena Zuluaga de Leyva
22420014
Amonestación ATA 122
03 May 2011Gustavo Serpa  Mendoza
160396
Amonestación ATA 120
18 Mar 2011Valores Bancolombia S.A.
8001287358
Multa ATA 118
02 Mar 2011Ana Contanza Sierra  Luque
51922628
Amonestación ATA 115
21 Feb 2011Sandra Milena Giraldo Torres
30385261
Suspensión ATA 116
21 Feb 2011Jeaneth Angélica Lugo Bedoya
68293394
Multa Suspensión Segunda instancia:: 21 de febrero de 2011
18 Feb 2011Jorge Alberto Uribe Echavarria
17032021
Multa ATA 117
16 Feb 2011Luz María Velásquez Zapata
43543420
Amonestación ATA 112
16 Feb 2011Ana María Zirene Segebre
32668299
Suspensión ATA 111
01 Feb 2011Alberto Carvajal Cabal
16856884
Amonestación ATA 113
27 Ene 2011Juan Carlos Rodríguez  Bernal
94428220
Multa ATA 114
12 Ene 2011Manuel Felipe García Ospina
79960020
Amonestación ATA 110
24 Dic 2010Sonia Cristina Calderón Alfonso
52493398
Multa ATA 109
24 Dic 2010Bolsa y  Renta  S.A.
8909071570
Multa ATA 105
21 Dic 2010José Alejandro Navas Vengoechea
80420259
Multa Suspensión Segunda instancia: 21 de diciembre de 2010
17 Dic 2010Global Securities S.A.
8001896042
Multa ATA 107
03 Dic 2010Mauricio García Osorio
80414191
Multa ATA 106
05 Nov 2010Intervalores S.A Sociedad Comisionista de Bolsa
8909386377
Multa Expulsión Segunda instancia: 5 de noviembre de 2010
21 Oct 2010Daniel Cortés Mc Allister
80413084
Multa ATA 104
14 Sep 2010Juan Pablo Sánchez Jaramillo
94432139
Multa Suspensión ATA 102
13 Sep 2010Claudia Cuartas Zuleta
43726744
Suspensión ATA 99
10 Sep 2010Proyectar Valores S.A. Comisionista de Bolsa
8909017873
Multa ATA 103
31 Ago 2010Interbolsa S.A. Comisionista de Bolsa
9002211137
Multa ATA 100
05 Ago 2015Asesorías e Inversiones S.A. Comisionista de Bolsa
8600799810
Multa Amonestación Segunda instancia: 5 de agosto de 2015
13 Ago 2010Juan Francisco Jaramillo Peláez
3350947
Multa Suspensión Segunda instancia: 13 de agosto de 2010
12 Ago 2010Catalina Kure Cantillo
52868789
Expulsión ATA 97
10 Ago 2010Acciones y Valores S.A.
8600715621
Multa ATA 98
27 Feb 2013Asvalores S.A.
8903229051
Multa Segunda instancia: 27 de febrero de 2013
22 Jul 2010Fabio Prado Daza
16757596
Multa Suspensión ATA 95
03 May 2010Gustavo Adolfo Gómez Dueñas
79554141
Multa ATA 94
22 Abr 2010Rocio Yomara Castellanos Calvo
23532867
Suspensión Segunda instancia: 22 de abril de 2010
20 Abr 2010Leonardo Santana Delgado
19259391
Multa Suspensión ATA 91
14 Abr 2010Andrés Eduardo Jiménez Vélez
98548878
Multa ATA 92
12 Abr 2010Acciones de Colombia S.A.
8000734932
Multa ATA 93
05 Mar 2010Numa Pompilio Cortés Fonseca
17196096
Suspensión Primera instancia: 5 de abril de 2010
05 Abr 2010Carlos Andrés Quijano Nieto
79784739
Suspensión Primera instancia: 5 de abril de 2010
15 Mar 2010Ibeth Maritza Salgado Guzmán
52897139
Suspensión ATA 90
11 Mar 2010Paul Marcelo Cardona Vélez 
10005769
Multa Suspensión Primera instancia: 11 de marzo de 2010
12 Feb 2010Casa de Bolsa S.A. antes Valores de Occidente S.A.
8002031865
Multa ATA 89
09 Feb 2010Corredores Asociados S.A.
8600791743
Multa ATA 88
23 Dic 2009Nayib Ramírez Abuabara
80083878
Multa ATA 87
22 Dic 2009Lizarda Mojica González
20427485
Multa ATA 86
21 Oct 2009Alejandro Currea Ferreira
80082405
Suspensión ATA 85
16 Oct 2009Miguel Antonio Gómez Torres 
79322053
Multa Expulsión Primera instancia: 16 de octubre de 2009
02 Oct 2009Nayibe Alomia Rey
66901855
Suspensión ATA 83
23 Sep 2009Serfinco S.A.
8909053750
Multa ATA 84
22 Sep 2009Lina María Rojas Socha
46373562
Multa Suspensión Segunda instancia: 22 de septiembre de 2009
24 Ago 2009Mauricio Aristizabal Jaramillo
70551343
Suspensión Segunda instancia: 24 de agosto de 2009
10 Ago 2009Juan Manuel Carreño Restrepo
80421003
Expulsión ATA 82
03 Ago 2009César Cardona Cubillos
79575108
Suspensión ATA 79
31 Jul 2009Abelardo Marta Fuquene
79484679
Multa ATA 80
31 Jul 2009José Luis Quintero Leal
79053848
Suspensión ATA 81
01 Jul 2009José Isaías Ariza Leal
88208946
Suspensión ATA 77
01 Jul 2009Neyith Adriana Castañeda Calvo
24041797
Multa Suspensión ATA 78
02 Jul 2009Asesores en Valores S.A.
8909316099
Multa ATA 76
01 Jun 2009Oswaldo Mariño Aguilar
79330146
Suspensión ATA 74
01 Jun 2009Olga Lucía Quintana Piñeros
51783569
Suspensión ATA 75
07 Abr 2009Diana Milena Amézquita López
53124551
Suspensión ATA 73
26 Mar 2009Lácides José Reyes Correa
94454969
Expulsión ATA 72
17 Mar 2009Roberto Alejandro Acosta Beltrán
16787641
Expulsión Segunda instancia: 17 de marzo de 2009
20 Feb 2009Rafael Eduardo Ospina Pérez
72280783
Amonestación Segunda instancia: 20 de febrero de 2009
03 Feb 2009Asesorías e Inversiones
8600799810
Multa ATA 70
03 Feb 2009Diana Marcela Garzón Orjuela
1018403397
Multa ATA 71
06 Ene 2009Carlos Efraín Murcia Plazas
80089594
Suspensión ATA 69
10 Dic 2008Acciones de Colombia S.A.
8000734932
Multa ATA 68
03 Dic 2008Proyectar Valores S.A.
8909017873
Multa ATA 67
07 Nov 2008Ricardo Beltrán Duque
79312541
Multa ATA 66
23 Sep 2008Nancy Rojas Bohórquez
20774715
Suspensión ATA 62
28 Ago 2008Paola León Miranda
40438955
Suspensión ATA 64
26 Ago 2008Adriana Ojeda Artunduaga
52256441
Multa ATA 65
13 Ago 2008Hernando Porras Gómez
19388131
Multa ATA 63
14 Jul 2008Interbolsa S.A.
8001034989
Multa ATA 58
14 Jul 2008Ivonne Johanna Pinzón López
52953733
Multa ATA 59
14 Jul 2008Carlos Fernando Álvarez Bautista
79534324
Expulsión ATA 61
08 Jul 2008Luis Felipe Miranda Orjuela
80135482
Multa ATA 60
24 Jun 2008Portafin S.A.
8909191067
Multa ATA 57
09 Jun 2008Andrés Restrepo Botero
71786253
Multa ATA 53
09 Jun 2008Hernando Mauricio Jiménez Almonacid
79425924
Suspensión ATA 54
30 May 2008Compañía Aseguradora de Vida Colseguros S.A.
86000274041
Multa ATA 56
27 May 2008Inés Elvira Sinisterra Salcedo
31946705
Suspensión Segunda instancia: 27de mayo de 2008
23 May 2008Beatriz Lora Hernandez
52701522
Suspensión ATA 55
06 May 2008Leonardo Elías Rincón Velásquez
79239963
Multa ATA 51
23 Abr 2008Rubi Astrid Pinzón Parra
52048950
Multa ATA 48
23 Abr 2008Valores de Occidente S.A.
8002031865
Multa ATA 49
22 Abr 2008Luisa Marina Carmona Escobar
52083466
Multa ATA 50
10 Abr 2008María Margarita Gómez Revollo
33151301
Multa ATA 52
28 Feb 2008Juan Carlos Chávez Ayala
80423441
Multa ATA 47
08 Feb 2008Sandra Nancy Castillo Merchán
39779017
Multa ATA 46
07 Feb 2008William Hernando Quintero Barbosa
79949157
Suspensión ATA 43
28 Ene 2008Lina María Rodríguez Rico 
52772439
Multa Suspensión Segunda instancia: 28 de enero de 2008
25 Ene 2008Casa de Bolsa Corficolombiana S.A.
8001274209
Multa ATA 45
24 Ene 2008Francina Marcela Desté Escobar
52513984
Multa ATA 44
31 Dic 2007Wiiliam Fernando Parra Torres
89009308
Amonestación ATA 42
18 Dic 2007Hernando Herrera Umaña
79358316
Multa ATA 41
03 Dic 2007Juan Felipe Zuluaga Diez
98546957
Multa ATA 40
03 Dic 2007Gustavo Restrepo Domínguez
98564809
Multa ATA 39
22 Nov 2007Francisco Antonio García Cardozo
80408768
Amonestación ATA 38
08 Nov 2007Jaime Alberto Giraldo Vélez
98670162
Multa Suspensión ATA 37
06 Nov 2007Juan Carlos Aparicio Escallón
19380878
Multa ATA 36
03 Jul 2007Mary Nelcy Pabon Arguello
52551211
Multa ATA 03
26 Oct 2007Sergio Arturo Ortiz Bernal
80417203
Multa ATA 35
25 Feb 2007Harvey Yamid Roa Ovalle
80865764
Amonestación ATA 32
12 Oct 2007Patricio García Romero
79946821
Multa ATA 34
05 Oct 2007Santiago Rojas Payán
94426704
Multa ATA 33
26 Jul 2007Iván Lizarazo Lesama
80152219
Multa Segunda instancia: 26 de julio de 2007
10 Sep 2007Luis Carlos Rojas Granados
80760448
Amonestación ATA 29
10 Sep 2007César Augusto Trujillo García
98555627
Amonestación ATA 22
10 Sep 2007José Fernando Moya Orozco
94404454
Amonestación ATA 25
10 Sep 2007Olivia Hernández Gómez
51872973
Amonestación ATA 26
10 Sep 2007Jorge Ignacio Tejada Marín
98564610
Amonestación ATA 23
10 Sep 2007Juan de Bedout Vargas
80420239
Amonestación ATA 24
10 Sep 2007Arturo Rivera Nieto
16728398
Amonestación ATA 28
10 Sep 2007Carlos Alejandro Fonseca Villegas
71705000
Amonestación ATA 27
05 Sep 2007César Augusto Agudelo Ochoa
10118887
Multa ATA 31
05 Sep 2007Erika María Márquez Saldarriaga 
43612071
Amonestación Segunda instancia: 5 de septiembre de 2007
26 Jul 2007SCB Promotora Bursatil S.A.
8605254021
Multa Amonestación Segunda instancia: 26 de julio de 2007
26 Jul 2007Gesvalores S.A. Comisionista de Bolsa
8301163843
Amonestación Segunda instancia: 26 de julio de 2007
17 Jul 2007Juan Carlos Cárdenas Fonnegra
16685168
Amonestación ATA 07
17 Jul 2007Francisco Elías Lacoture Lacouture
80423212
Amonestación ATA 06
17 Jul 2007Marino Constantino Salgado Carvajal
17627666
Amonestación ATA 08
17 Jul 2007Alfredo Reina Barón
79645051
Amonestación ATA 09
17 Jul 2007Héctor Johnny Sabogal Castro
10170627
Amonestación ATA 10
17 Jul 2007Alfredo Paúl Castillo Méndez
79592636
Amonestación ATA 11
17 Jul 2007Felipe Andrés Sanín Blanco
91486971
Amonestación ATA 16
17 Jul 2007Rocío Higuera Cala
52763797
Amonestación ATA 20
17 Jul 2007Luis Francisco Carvajal Alzate
7634925
Amonestación ATA 21
13 Jul 2007Maria Teresa Gonzalez Bedoya
66857497
Multa ATA 13
13 Jul 2007Juan Fernando Sánchez Fernández
94521169
Multa ATA 14
13 Jul 2007Liliana Abad Gutiérrez
38555626
Multa ATA 15
13 Jul 2007María del Carmen Pardo Moreno
41651560
Amonestación ATA 17
13 Jul 2007Julio César Carvajal Martínez
79837346
Amonestación ATA 18
11 Jul 2007Alexander Baquero Tellez
79711065
Amonestación ATA 12
11 Jul 2007Julio Cesar Palacio Pinilla
80192363
Amonestación ATA 04
11 Jul 2007Edward Duván Parra Vargas
78701525
Amonestación ATA 19
17 Jul 2007Alexander Baquero Téllez
80424423
Amonestación ATA 05
06 Feb 2006María Luisa Arango Diez
42751853
Multa ATA 02
11 Dic 2006Elsa Gizella Roman Alejo
35499743
Multa ATA 01

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